什么是香港178牌?
其实178牌并不是真正的牌照,而是指一个需要考的试卷的组合,即香港证券及期货从业员资格考试试卷1、试卷7及试卷8这三份试卷的组合。
在香港,收取佣金为客户买卖证券等与证券业相关的业务,是属于受证监会SFC规管的活动,必须先取得SFC牌照才可以进行。
而申请SFC牌照成为代表或负责人员的其中一个胜任能力要求,就是在香港证券及投资学会,
Hong Kong Securities and Investment Institute,HKSI,资格考试Licensing Examination,LE的指定考试中获得合格。
例如,想在香港从事受规管的第九类活动——提供资产管理,如房地产投资计画管理的营业代表,就必须通过HKSILE 卷1、7、12;
从事受规管的第一类活动——证券交易,就必须通过HKSILE 卷1、7、8。
此外,考试合格并不等于成功上牌!
考试合格,只代表满足了其中一项胜任能力——认可行业资格或者本地监管架构考试的要求,其他要求还有诸如学历、相关行业经验、认可行业资格或额外持续培训等。
申请人需要将考试合格证明连同其他要求的资料一起递交证监会SFC审批,若获通过,取得了开展该类受规管活动的资格,才算是获得了牌照。
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