什么是HKSI牌照?

5月 4, 2021

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文章更新日期

1月 9, 2022

文章建立日期

5月 4, 2021

如何报名考试?要如何准备?

什么? ! HKSI考试成绩不是牌照?

HKSI,香港证券及投资学会, Hong Kong Securities and Investment Institute)的指定LE (Licensing Examination,资格考试)合格是申请牌照成为代表及/或负责人员的其中一个胜任能力要求。但HKSI是独立于政府的私营机构,虽然其举办的LE考试获证监会认可作为能力参考之一,但是HKSI不是发牌机构,而HKSI LE的合格成绩亦不会伴随任何许可或权利的。证券业受规管活动的牌照是由证券及期货事务监察委员会(证监会, Securities and Futures Commission, SFC)批出。证监会负责监管香港证券及期货活动,是香港金融业以及证券业的监管机构,但不举办考试。故此,考试必须在HKSI进行,而不能在SFC进行。

申请证券业从业牌照须知

根据HKSI官方考试手册,HKSI LE考试成绩 有效期为考试日起计3年,如果考生在考完3年内仍未使用成绩申请牌照,成绩将会失效。如果同学应考笔试,成绩不会在考试当天揭晓,但同样是以考试日开始计算3年。

申请证监会牌照有时候需要报考多于一科考试并取得合格的成绩。要知道你应该应考哪些试卷的考试,你可以参考证监会发出的胜任能力指引。如果同学需要应考超过一个考试才能获取牌照,就要确保在(第一个考试的 考试日 起计)3年之内通过所需考卷并申请牌照。如果同学应考笔试,成绩不会在考试当天揭晓,但同样是以考试日开始计算3年。

举个例子:如果同学在2021年1月1日应考HKSI LE Paper 1,而仍需要应考HKSI LE Papers 7和8才可申请牌照的话,同学就要在2024年1月1日之前于HKSI LE Papers 7和8均取得合格,并完成申请牌照的程序。如同学在2024年1月2日仍然未開始申請牌照的程序,HKSI LE Paper 1的成绩就会失效,3年之限就须由下一个取得合格成绩的科目的考试日起重新计算。

3年限期说长不长说短不短,但其实只要完成了一个考试组合,并成功申请牌照后,只要牌照没有终止或被撤销,就不用再重新考试,牌照可以一直生效。

HKSI LE考试除了Paper 1以外,Paper 2至12分为负责人员(RO)或主管人员(EO)需要考的考试和营业代表(Rep)要考的考试。

负责人员和代表的分别请参考SFC負責人員(RO)、HKMA主管人員(EO)和營業代表(Rep)的分別

负责人员和主管人员的分别请参考https://www.youtube.com/watch? v=JIEAwQfBUiE

持牌代表需要考的试卷

你需要应考哪些试卷视乎你想从事什么活动,换言之,视乎你想售卖或提供什么服务或产品。例如,如果你希望代客户买卖港股、美股、债券等证券产品,你便需要报考HKSI LE卷1、7、8。

豁免资讯请参考豁免 香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試 HKSI Paper 7,8,9,11,12 常見誤解

负责人员需要考的试卷

负责人员与持牌代表要考的考试原理相同,是视乎你从事哪一类活动而定,亦即由你将要工作的公司希望你规管什么金融产品/服务而定。例如你需要规管第2、5类活动,即为客户进行衍生工具的买卖或收费提供意见,就需要报考HKSI LE Paper 1和3。如你在成为负责人员之前已考过HKSI LE Paper 1并申请牌照成为持牌代表,就不需要再重考HKSI LE Paper 1一次,只需要报考HKSI LE Paper 3就可以了。你可以先参考以下图表来评估你需要报考什么考卷组合,然后再参考豁免条件决定你是否需要考完整个组合的考卷。

豁免资讯请参考豁免 香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試 HKSI Paper 7,8,9,11,12 常見誤解

考完HKSI LE指定考试后如成功申请牌照,只要不离职,牌照就可以一直保留,不用再额外考试。

如何报名HKSI考试

HKSI LE考试要在HKSI报名,不是证监会。报名方法有二,最多人选择的是网上报名,其次是亲身报名。

网上报名:

  1. 要报名考试必须先注册成为HKSI的会员
  1. 点击『启动/建立用户登入』
  2. 填写称谓、英文姓名、中文姓名、电话号码、电邮地址、身分证号码等资料,请确保资料准确无误,否则同学可能会错过重要的消息
  3. 于刚才填写的电邮查收由『HKSI Institute』发出的『HKSI Institute Online Portal Account – First Time Login』电邮,并进入内里提供的连结以激活帐号
  4. 登入
  5. 进入以下连结:https://oes.hksi.org/enrol/listActivity? activity_type=X&category=Licensing%20Examination%20for%20Securities%20and%20Futures%20Intermediaries
  6. 选择你要报考的试卷编号按一下
  7. 选择后风琴位置会展开,如同学有心仪的考试期间或有deadline(死线)可以输入日期至『考试日期从:』或/及『考试日期至:』
  8. 如同学只希望见到有空位的场次可以点一下勾选『现正接受报名并尚有余额』
  9. 按一下『搜寻』后会看见最近数月内仍有空位可供报名的场次
  10. 可以点选日期左边的方格勾选以报名该场次
  11. 选择完成后向下滑按『添加到购物车』
  12. 如需要报名超过一份试卷可以于弹出视窗按『添加其它』并由第7步开始重新做起;完成所有选择的话则可以按『结帐』
  13. 核对场次及时间是否正确,如正确按可勾选『我已阅读并同意使用条款与条件』并按『开始支付』
  14. 选择支付方式(VISA/ MASTER/ American Express/ UnionPay/ VisaCheckout/ MasterPass/ PPS缴费灵),并按指示付款,有可能需要用到手机SMS传送一次性密码
  15. 完成付款后会返回HKSI页面,有一行绿色字样显示『感谢选报学会活动! 』并收到电邮。而下面的调查表则是自行按情况填写。
  16. 如希望重新检视场次及时间,或下载学习手册可以在online portal登入后于右手边功能表选择『已选报即将举行的活动』>>『考试』。下载学习手册可点选场次旁边的『下载』。

影片教学:

[2020年]如何报名HKSI LE证券及期货从业员资格考试? .VID156 https://youtu.be/lCHqY78-QGc

亲身报名:

  1. 你可以于HKSI的办公时间前往考试中心柜位报名,但不能即时确保报名申请成功与否,需时大约4个工作天
  2. 地址为香港干诺道中111号永安中心5楼510室
  3. 但碍于肺炎爆发,开放时间仍未回复正常

2021年4月开放时间:星期一至星期五下午12时30分至下午2时30分

2021年5月起开放时间:星期一至星期五上午10时至下午4时

如希望获取任何开放时间改动的消息请自行浏览HKSI的公告板

  1. 每张申请表将收取行政费港币100元(接受EPS/ Master/ Visa)

如何下载官方温习手册

如果你希望下载HKSI编制的温习范围,可以在报名考试后登入HKSI网站免费下载『学习手册』。

  1. 在online portal登入后于右手边功能表选择『已选报即将举行的活动』
  2. 选择『考试』
  3. 点选场次旁边的『下载』。

教学影片(适用于2018-2021年目前为止):

如何获得HKSI证券及期货从业员资格考试的温习手册2018.VID007

https://youtu.be/EyHkmpG5eUc

还有其他方式确保我更稳妥取得合格的成绩吗?

HKSI LE的合格率一直是众多考生的一大担忧。在此可以为大家推介一个温习方法:

1.先修读官方温习手册/ 2CExam Youtube教学影片一个章节

2.完成2CExam模拟试题一个章节的练习

以此温习方式需时20小时-25小时,统计有八成合格率。

其他温习方式无从统计。

2CExam是一家专门培训考生应考证券、保险和地产考试。就HKSI LE,2CExam制作了免费的Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的广东话影片教学,不另收费的在各大知名影片分享网站公开发布。如果同学在应考HKSI卷1, 2, 6, 7, 8, 12时对于学习手册的内容的理解有困难,可以选择观看教学影片。希望购买温习材料更佳地理解考试内容可以浏览 www.2cexam.com (实体版产品)或 www.hksiiiqepasspaper.online (网上使用版)

可以不看书只操题目吗?

不建议同学不看资料只做模拟试题,像香港中小学教育方式一样,先学习,后做练习,透过模拟试题理解温习手册内容是较推荐的做法。如果在没有学习的情况下就面对陌生的题目对吸收知识会有影响,甚至可能会误解题目和答案的关系。

我们如何帮助到你?

2CExam主要销售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相关考试的产品,提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 12模拟试题,亦有售卖HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考试天书、亦设一对一私人补习服务,以及制作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免费YouTube/Bilibili/腾讯/爱奇艺教学影片。2CExam在证券、保险、地产业有多年资历,如同学需要帮助欢迎访问www.2cexam.com或以以下方法联络:

电话: +852 2110 9644电邮: [email protected] com微信: hk2cexam WhatsApp: +852 9347 2064

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