什么是HKSI牌照?

5月 4, 2021

作者

文章更新日期

5月 25, 2021

文章建立日期

5月 4, 2021

如何报名考试?要如何准备?

什么? ! HKSI考试成绩不是牌照?

HKSI,香港证券及投资学会, Hong Kong Securities and Investment Institute)的指定LE (Licensing Examination,资格考试)合格是申请牌照成为代表及/或负责人员的其中一个胜任能力要求。但HKSI是独立于政府的私营机构,虽然其举办的LE考试获证监会认可作为能力参考之一,但是HKSI不是发牌机构,而HKSI LE的合格成绩亦不会伴随任何许可或权利的。证券业受规管活动的牌照是由证券及期货事务监察委员会(证监会, Securities and Futures Commission, SFC)批出。证监会负责监管香港证券及期货活动,是香港金融业以及证券业的监管机构,但不举办考试。故此,考试必须在HKSI进行,而不能在SFC进行。

申请证券业从业牌照须知

根据HKSI官方考试手册,HKSI LE考试成绩 有效期为考试日起计3年,如果考生在考完3年内仍未使用成绩申请牌照,成绩将会失效。如果同学应考笔试,成绩不会在考试当天揭晓,但同样是以考试日开始计算3年。

申请证监会牌照有时候需要报考多于一科考试并取得合格的成绩。要知道你应该应考哪些试卷的考试,你可以参考证监会发出的胜任能力指引。如果同学需要应考超过一个考试才能获取牌照,就要确保在(第一个考试的 考试日 起计)3年之内通过所需考卷并申请牌照。如果同学应考笔试,成绩不会在考试当天揭晓,但同样是以考试日开始计算3年。

举个例子:如果同学在2021年1月1日应考HKSI LE Paper 1,而仍需要应考HKSI LE Papers 7和8才可申请牌照的话,同学就要在2024年1月1日之前于HKSI LE Papers 7和8均取得合格,并完成申请牌照的程序。如同学在2024年1月2日仍然未開始申請牌照的程序,HKSI LE Paper 1的成绩就会失效,3年之限就须由下一个取得合格成绩的科目的考试日起重新计算。

3年限期说长不长说短不短,但其实只要完成了一个考试组合,并成功申请牌照后,只要牌照没有终止或被撤销,就不用再重新考试,牌照可以一直生效。

HKSI LE考试除了Paper 1以外,Paper 2至12分为负责人员(RO)或主管人员(EO)需要考的考试和营业代表(Rep)要考的考试。

负责人员和代表的分别请参考SFC負責人員(RO)、HKMA主管人員(EO)和營業代表(Rep)的分別

负责人员和主管人员的分别请参考https://www.youtube.com/watch? v=JIEAwQfBUiE

持牌代表需要考的试卷

你需要应考哪些试卷视乎你想从事什么活动,换言之,视乎你想售卖或提供什么服务或产品。例如,如果你希望代客户买卖港股、美股、债券等证券产品,你便需要报考HKSI LE卷1、7、8。

豁免资讯请参考豁免 香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試 HKSI Paper 7,8,9,11,12 常見誤解

负责人员需要考的试卷

负责人员与持牌代表要考的考试原理相同,是视乎你从事哪一类活动而定,亦即由你将要工作的公司希望你规管什么金融产品/服务而定。例如你需要规管第2、5类活动,即为客户进行衍生工具的买卖或收费提供意见,就需要报考HKSI LE Paper 1和3。如你在成为负责人员之前已考过HKSI LE Paper 1并申请牌照成为持牌代表,就不需要再重考HKSI LE Paper 1一次,只需要报考HKSI LE Paper 3就可以了。你可以先参考以下图表来评估你需要报考什么考卷组合,然后再参考豁免条件决定你是否需要考完整个组合的考卷。

豁免资讯请参考豁免 香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試 HKSI Paper 7,8,9,11,12 常見誤解

考完HKSI LE指定考试后如成功申请牌照,只要不离职,牌照就可以一直保留,不用再额外考试。

如何报名HKSI考试

HKSI LE考试要在HKSI报名,不是证监会。报名方法有二,最多人选择的是网上报名,其次是亲身报名。

网上报名:

  1. 要报名考试必须先注册成为HKSI的会员
  1. 点击『启动/建立用户登入』
  2. 填写称谓、英文姓名、中文姓名、电话号码、电邮地址、身分证号码等资料,请确保资料准确无误,否则同学可能会错过重要的消息
  3. 于刚才填写的电邮查收由『HKSI Institute』发出的『HKSI Institute Online Portal Account – First Time Login』电邮,并进入内里提供的连结以激活帐号
  4. 登入
  5. 进入以下连结:https://oes.hksi.org/enrol/listActivity? activity_type=X&category=Licensing%20Examination%20for%20Securities%20and%20Futures%20Intermediaries
  6. 选择你要报考的试卷编号按一下
  7. 选择后风琴位置会展开,如同学有心仪的考试期间或有deadline(死线)可以输入日期至『考试日期从:』或/及『考试日期至:』
  8. 如同学只希望见到有空位的场次可以点一下勾选『现正接受报名并尚有余额』
  9. 按一下『搜寻』后会看见最近数月内仍有空位可供报名的场次
  10. 可以点选日期左边的方格勾选以报名该场次
  11. 选择完成后向下滑按『添加到购物车』
  12. 如需要报名超过一份试卷可以于弹出视窗按『添加其它』并由第7步开始重新做起;完成所有选择的话则可以按『结帐』
  13. 核对场次及时间是否正确,如正确按可勾选『我已阅读并同意使用条款与条件』并按『开始支付』
  14. 选择支付方式(VISA/ MASTER/ American Express/ UnionPay/ VisaCheckout/ MasterPass/ PPS缴费灵),并按指示付款,有可能需要用到手机SMS传送一次性密码
  15. 完成付款后会返回HKSI页面,有一行绿色字样显示『感谢选报学会活动! 』并收到电邮。而下面的调查表则是自行按情况填写。
  16. 如希望重新检视场次及时间,或下载学习手册可以在online portal登入后于右手边功能表选择『已选报即将举行的活动』>>『考试』。下载学习手册可点选场次旁边的『下载』。

影片教学:

[2020年]如何报名HKSI LE证券及期货从业员资格考试? .VID156 https://youtu.be/lCHqY78-QGc

亲身报名:

  1. 你可以于HKSI的办公时间前往考试中心柜位报名,但不能即时确保报名申请成功与否,需时大约4个工作天
  2. 地址为香港干诺道中111号永安中心5楼510室
  3. 但碍于肺炎爆发,开放时间仍未回复正常

2021年4月开放时间:星期一至星期五下午12时30分至下午2时30分

2021年5月起开放时间:星期一至星期五上午10时至下午4时

如希望获取任何开放时间改动的消息请自行浏览HKSI的公告板

  1. 每张申请表将收取行政费港币100元(接受EPS/ Master/ Visa)

如何下载官方温习手册

如果你希望下载HKSI编制的温习范围,可以在报名考试后登入HKSI网站免费下载『学习手册』。

  1. 在online portal登入后于右手边功能表选择『已选报即将举行的活动』
  2. 选择『考试』
  3. 点选场次旁边的『下载』。

教学影片(适用于2018-2021年目前为止):

如何获得HKSI证券及期货从业员资格考试的温习手册2018.VID007

https://youtu.be/EyHkmpG5eUc

还有其他方式确保我更稳妥取得合格的成绩吗?

HKSI LE的合格率一直是众多考生的一大担忧。在此可以为大家推介一个温习方法:

1.先修读官方温习手册/ 2CExam Youtube教学影片一个章节

2.完成2CExam模拟试题一个章节的练习

以此温习方式需时20小时-25小时,统计有八成合格率。

其他温习方式无从统计。

2CExam是一家专门培训考生应考证券、保险和地产考试。就HKSI LE,2CExam制作了免费的Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的广东话影片教学,不另收费的在各大知名影片分享网站公开发布。如果同学在应考HKSI卷1, 2, 6, 7, 8, 12时对于学习手册的内容的理解有困难,可以选择观看教学影片。希望购买温习材料更佳地理解考试内容可以浏览 www.2cexam.com (实体版产品)或 www.hksiiiqepasspaper.online (网上使用版)

可以不看书只操题目吗?

不建议同学不看资料只做模拟试题,像香港中小学教育方式一样,先学习,后做练习,透过模拟试题理解温习手册内容是较推荐的做法。如果在没有学习的情况下就面对陌生的题目对吸收知识会有影响,甚至可能会误解题目和答案的关系。

我们如何帮助到你?

2CExam主要销售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相关考试的产品,提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 12模拟试题,亦有售卖HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考试天书、亦设一对一私人补习服务,以及制作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免费YouTube/Bilibili/腾讯/爱奇艺教学影片。2CExam在证券、保险、地产业有多年资历,如同学需要帮助欢迎访问www.2cexam.com或以以下方法联络:

电话: +852 2110 9644电邮: info@2cexam. com微信: hk2cexam WhatsApp: +852 9347 2064

最新文章

分类文章

过往文章

联络我们

  • 電話:

    +852 2110 9644

  • 電郵:

    info@2cexam.com

  • WhatsApp

    +852 9347 2064

  • WeChat 微信

    hk2cexam

你可能有興趣的題目

HKSI LE 證券考試詳情懶人包

9月 20, 2021

  HKSI LE 證券考試詳情懶人包 考什麼卷?   SFC負責人員(RO)、HKMA主…

為什麼這麼多人選擇 2CExam 的試題和教學影片?

9月 17, 2021

2CExam 在專業考試培訓機構之中是數一數二的。為什麼這麼多人選擇2CExam 的產品和觀看2CExam 的…

2CExam 天書是什麼?有題目嗎?

9月 15, 2021

2CExam的天書是試題題目嗎? 天書與模擬試題是兩個不同的產品。天書為本公司參考HKSI的溫習手冊的再製作版…

2CExam 如何製作模擬試題?模擬試題是真題/考古題嗎?有什麼特色?有什麼獨有優勢?

9月 14, 2021

2CExam如何製作模擬試題?模擬試題是真題/考古題嗎?   由於知識產權問題,2CExam的模擬試…

2CExam產品如果考試不合格如何退款?

9月 10, 2021

2CExam的產品有退款保證?100% 全額退款?真的會退嗎?   當然,我們許下承諾,只要同學符合…

如何使用 2CExam 模擬試題?

9月 8, 2021

你需要應考HKSI LE 證券考試、IIQE 保險考試、EAQE / SQE 地產考試嗎?正在發愁如何將這些海…

Top Up Degree 可以豁免考HKSI LE 證券考試卷?不是讀金融就不能豁免嗎?

9月 7, 2021

證監會的勝任能力指引指明只要同學滿足指定程度的學歷 及/或 工作經驗,則可以獲得豁免,不需要應考HKSI LE…

為什麼外國人考IIQE 保險考試比較吃虧?

9月 6, 2021

IIQE 這個考試提供中文及英文兩種應考的語言,考試的時候會同時提供兩種。   如果同學有在應考時留…

為什麼外國人考HKSI LE 證券考試比較吃虧?

9月 3, 2021

HKSI LE 這個考試提供中文及英文兩種應考的語言,考試的時候會同時提供兩種。   如果有考過幾次…

中文IIQE保險考試容易考還是英文IIQE容易考?

9月 2, 2021

不時會有購買試題的客人問我們,IIQE考試用中文應試較好還是英文應試較好呢?   如果有考過幾次考試…