HKSI LE考试成绩有效期?

5月 4, 2021

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文章更新日期

5月 25, 2021

文章建立日期

5月 4, 2021

我考试过了,是不是已经成功上牌? HKSI会给我发牌吗?考试成绩有效期是什么意思?


如果你也有以上疑问,那这篇文章你不可不看!

要知道发牌详情,就要先厘清各机构的关系。 HKSI是简称,中文全称香港证券及投资学会(Hong Kong Securities and Investment Institute)。如果你有兴趣就证券相关的受规管活动上牌,你一定听过它的名字,,甚至它举办的考试如HKSI LE Paper 1, HKSI LE Paper 7, HKSI LE Paper 8,俗称证券牌或者178牌。

HKSI是独立于政府的私营机构,其举办的证券及期货从业员资格考试HKSI Licensing Exam (LE)已获证券及期货事务监察委员会(证监会, Securities and Futures Commission, SFC)核准为申请牌照成为代表及/或负责人员的其中一个胜任能力要求。所以如希望从事证券业受规管活动的人士需要于HKSI报名LE考试。但是必须留意,证劵考试合格只是申请牌照的其中一个发牌条件,考试合格本身并不等于成功上牌!所以如果只是考试合格,并不代表你拥有牌照,必须配合其他挂牌要求,例如年龄、学历、工作经验、犯罪纪录以及财政状况等多种要求,才能申请牌照。

证券及期货受规管活动的牌照由证券及期货事务监察委员会(证监会, Securities and Futures Commission, SFC)批出。证监会是一个负责监管香港证券及期货市场的法定机构,是香港金融业以及证券业的监管机构,证监会独立于香港政府。根据证监会的胜任能力指引,若你希望获得进行受规管活动的资格,便需要获得证监会就该受规管活动的发牌或注册。就证券及期货条例,申请并获得证监会准核的牌照,是进行受规管活动的法律要求。如要取得牌照,考生便须就拟进行的受规管活动类别完成指定组合的试卷,换言之,申请证监会牌照有时候需要报考多于一科考试并取得合格的成绩。虽然证监会负责发牌以及持牌人的监管,然而证监会并不负责举办考试。考生在证券及期货从业员资格考试合格后,必须由雇主代考生向证监会申请牌照,才能从事相关受规管活动

至于你应向证监会还是金管局递交牌照申请可以参考______________________。

申请牌照和申请证书有什么分别吗?我上牌后需要一并申请证书吗?

申请牌照和获得HKSI证书是两个不同的动作,证券及期货事务监察委员会(证监会)由于不会举办考试所以不会发出证书,而香港证券及投资学会则负责举办考试和颁发证书。故有参与考试、有获发证书与并不代表持有证监会牌照。所有资格考试的考生须于三年内考获指定组合的试卷,以获取学会颁发的资格证书。学会的资格证书分为两种:学会从业员资格证书、学会高级从业员资格证书。

(详情可以参阅:https://www.hksi.org/hk/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/overview/

HKSI证书如何取得?会失效吗?

HKSI的证书是由HKSI颁发的证明,证明同学于3年时间内成功于指定考试组合取得合格成绩。 HKSI提供多种证书以让同学透过于一组该范畴相关的考试组合取得合格来证明自己在该范畴有一定的知识,包括『证券』、『衍生工具』、『信贷评级服务』、『机构融资』和『资产管理』,以上范畴分为『学会从业员』和『学会高级从业员』证书。 『学会从业员』证书指完成指定持牌代表组合的试卷。而『学会高级从业员』证书则指3年内完成指定持牌代表及负责人员试卷。如果你申请证监会牌照时获豁免考卷7至卷12考试而没有应考卷7至卷12,则不会获颁任何证书。豁免信息请参考https://2cexam.com/zh-hant/%E8%B1%81%E5%85%8D%E9%A6%99%E6%B8%AF%E8%AD%89%E5%8A%B5%E5%8F%8A%E6%8A%95%E8%B3%87%E5%AD%B8%E6%9C%83hksi%E8%B3%87%E6%A0%BC%E8%80%83%E8%A9%A6hksi-paper-7891112%E5%B8%B8%E8%A6%8B%E8%AA%A4/。。

HKSI的证书是无限期的,就像卖旗后取得的义工证书和大学修业完毕的证书一样,是终身有效的证明。然而,HKSI证书的实际作用其实不大。最大的作用就是『证券』范畴的『学会从业员』或『学会高级从业员』证书可以令你这一生人都不需要考保险中介人资格考试IIQE

 Paper 5 -投资相连长期保险。除此以外,其作用就是为你的履历加上一行看似专业的成就,可以向客户或家人朋友耀武扬威一番。

申请牌照是否需要证书?

答案是不需要的,而持有证书亦不代表拥有牌照。基本上除了装饰履历表和部分证书可以助你豁免考保险中介人资格考试(IIQE) Paper 5之外,HKSI证书没有实质用途。由于IIQE卷5 -投资相连长期保险的考试与HKSI LE证券考试1, 7, 8内容有重叠,故考过HKSI LE Papers 1, 7, 8而又取得合格的话可以不用考IIQE Paper 5。然而,需要补充一点,如果没有考过HKSI LE Papers 7, 8,而是透过学历或工作经验获得豁免的话,就不能够免考IIQE Paper 5。

IIQE豁免详情可参考:

https://2cexam.com/zh-hant/%E8%B1%81%E5%85%8D%E4%BF%9D%E9%9A%AA%E4%B8%AD%E4 %BB%8B%E4%BA%BA%E8%B3%87%E6%A0%BC%E8%80%83%E8%A9%A6-iiqe

HKSI LE合格成绩会失效?

根据HKSI官方考试手册,HKSI LE考试成绩 有效期为3年,如果考生在考完3年内仍未使用成绩申请牌照,成绩将会失效。换言之,就像人人熟知的IELTS和TOEFL,或普通话水平测试一样,成绩都只在某一段时间内有参考价值,过后就会失去功能。而如果同学需要考取超过一个考试才能获取牌照,就要确保在(第一个考试的 考试日 起计) 3年之内通过所需考卷并申请牌照。如果同学应考笔试,成绩不会在考试当天揭晓,但同样是以考试日开始计算3年。

举个例子:如果同学在2021年1月1日应考HKSI LE Paper 1,而仍需要应考HKSI LE Papers 7和8才可申请牌照的话,同学就要在2024年1月1日之前于HKSI LE Papers 7和8均取得合格,并完成申请牌照的程序。如同学在2024年1月2日仍然未通过HKSI LE Papers 7或者8,HKSI LE Paper 1的成绩就会失效,3年之限就须由下一个取得合格成绩的科目的考试日起计算。

3年限期说长不长说短不短,但其实只要完成了一个考试组合,并成功申请牌照后,只要牌照没有终止或被撤销,就不用再重新考试,牌照可以一直生效。

什么时候只需要考一个考试?什么时候要考多个?谁决定你需要应考几多科?

要知道你要考多少个考试就要参考证监会发出的胜任能力指引了。 HKSI LE考试除了Paper 1以外,Paper 2至12分为两类,卷2至卷6是负责人员(RO)或主管人员(EO)才需要考的考试;而卷7至卷12是营业代表(Rep)要考的考试。负责人员是一家持牌法团(licensed corporation)里面的高级管理层,而主管人员是一家注册机构(registered institution)里面的高级管理层,负责监管公司里整个受规管活动的运作,确保其符合证监会及法例的要求。要成为负责人员至少需要3年证券行业的经验,当中至少2年须包括管理下属的经验。如果你从来没有从事证券业的经验,你应先从成为持牌代表入手。

负责人员和主管人员的分别请参考https://v.qq.com/x/page/e0815t0ohgm.html

持牌代表需要考的试卷

HKSI LE考试有14份不同的试卷,究竟你需要考哪些?其实这个视乎你想从事什么活动,换言之,你想售卖或提供什么服务或产品。例如,如果你希望代客户买卖港股、美股、债券等证券产品,你需要考HKSI LE卷1、7、8。又或者如果你希望在资产管理公司上班,处理基金或委托帐户相关的产品,你则可能需要考卷1、7、12了。你可以先参考以下图表估计你需要考什么考卷组合,然后再参考豁免条件决定你是否需要考完整个组合的考卷。豁免信息请参考https://2cexam.com/zh-hant/%E8%B1%81%E5%85%8D%E9%A6%99%E6%B8%AF%E8%AD%89%E5%8A%B5%E5%8F%8A%E6%8A%95%E8%B3%87%E5%AD%B8%E6%9C%83hksi%E8%B3%87%E6%A0%BC%E8%80%83%E8%A9%A6hksi-paper-7891112%E5%B8%B8%E8%A6%8B%E8%AA%A4/。

负责人员需要考的试卷

负责人员的考卷亦与持牌代表要考的考试原理相同,是视乎你从事哪一类活动而定,亦即由你将要工作的公司希望你规管什么金融产品/服务而定。例如你需要规管第2、5类活动,即为客户进行衍生工具的买卖或收费提供意见,就需要考HKSI Paper 1和3。如你在成为负责人员之前已考过HKSI LE Paper 1并申请牌照成为持牌代表,就不需要再重考一次,于是只考HKSI LE Paper 3就可以了。你可以先参考以下图表来估计你需要考什么考卷组合,然后再参考豁免条件决定你是否需要考完整个组合的考卷。豁免信息请参考https://2cexam.com/zh-hant/%E8%B1%81%E5%85%8D%E9%A6%99%E6%B8%AF%E8%AD%89%E5%8A%B5%E5%8F%8A%E6%8A%95%E8%B3%87%E5%AD%B8%E6%9C%83hksi%E8%B3%87%E6%A0%BC%E8%80%83%E8%A9%A6hksi-paper-7891112%E5%B8%B8%E8%A6%8B%E8%AA%A4/。

我们如何帮助到你?

2CExam主要销售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相关考试的产品,提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 12模拟试题,亦有售卖HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考试天书、亦设一对一私人补习服务,以及制作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免费YouTube/Bilibili/腾讯/爱奇艺教学影片。2CExam在证券、保险、地产业有多年资历,如同学需要帮助欢迎访问www.2cexam.com或以以下方法联络:

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