我應該考HKSI哪一卷？

我應該考HKSI哪一卷？

香港證券及期貨從業員資格考試（HKSI LE）是香港金融市場中備受歡迎的考試之一，主要測試個人在證券和投資方面的專業知識和能力，以便獲得證券和投資行業的執業許可。

HKSI LE考試目前有15份不同的試卷，分為規例試卷、應用試卷及保薦人試卷等。

考生通常需要通過規例試卷+應用/保薦人試卷，才能參與SFC證監會的受規管活動。

《證券及期貨條例》附表5訂明了十種類別的受規管活動：

要參與以上不同的受規管活動，需要通過HKSI不同的考卷組合。考卷根據持牌人士（持牌代表、負責人員）的類別，又有所不同。

因此，首先，你需要知道的是，考卷編號與受規管活動的類別並非一 一對應！所以，不能因為想從事某類活動就考同一號碼的試卷。

其次，您還可以查看一下您是否可以豁免，關於豁免你可以參考《如何豁免HKSI證券及期貨從業員考試》。

那麼，如果想為客戶買賣股票等證券，賺取傭金應該考哪份卷呢？

在證券行或銀行等機構進行證券交易，收取客戶的傭金為客戶買入或賣出證券，包括港股、美股、日本臺灣中國內地等市場的股票、債券例如通脹掛鉤債券iBonds等，這類受規管活動需要第1類牌照（Type 1）持牌人士才能夠進行。

如果您沒有行業經驗又不能豁免，想從事Type 1 活動，您需要考HKSI LE Papers 1, 7, 8，成為持牌代表LR。如果您想成為Type 1 負責人員RO，您還需要考HKSI LE Papers 2。

如果想為客戶買賣期貨期權合約賺取傭金應該考哪份卷？

為客戶買入或賣出期貨合約或期權等衍生工具，包括買賣農產品期貨、金屬期貨、恒生指數期貨、利率期貨、股票期貨、外匯期貨、股票認購或認沽期權等，屬於第2類受規管活動，需要Type 2 牌照持牌人士才可進行。

如果您沒有行業經驗又不能豁免，想從事Type 2 活動，您需要考HKSI LE Papers 1, 7, 9，成為持牌代表LR。如果您希望成為Type 2 負責人員RO，您還需要考HKSI LE Papers 3。

如果想為客戶買賣杠杆式外匯賺取傭金應該考哪份卷？

為客戶買入或賣出杠杆式外匯產品並收取傭金屬於第3類受規管活動，需要Type 3 牌照持有人士才可以進行此類活動。如果想從事Type 3 受規管活動，您不需要考HKSI LE 任何Paper，而是需要參加杠杆式外匯的考試。

如希望為客戶提供買賣證券（如股票）的意見，應該考哪一份卷？

為客戶提供買賣證券 （如股票、債券）的意見並就此收費屬第4類受規管活動，需要Type 4 牌照持有人士才可以進行。

如果您沒有行業經驗又不能豁免，但希望成為持牌代表LR，從事Type 4 活動，你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 8。

如你希望成為Type 4 RO，你還需要考HKSI LE Papers 2。

如希望收費為客戶提供買賣期貨、期權的意見，應該考哪一份卷？

為客戶提供買賣期貨及期權等衍生工具的意見，並就此收費屬於第5類受規管活動，需要Type 5 牌照持有人士才可以進行。

如果您沒有行業經驗又不能豁免，但希望成為持牌代表LR，希望從事Type 5 活動，你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 9。如你希望成為Type 5 RO，你還需要考HKSI LE Papers 3。

如希望為機構融資（籌集資金），應該考哪一份卷？

如希望進行機構融資活動，設計不同方式為企業籌集資本，你需要持有Type 6 牌照。

如果您沒有行業經驗又不能豁免，希望從事Type 6 活動成為持牌代表LR，你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 11。

如你希望成為Type 6 RO，你還需要考HKSI LE Papers 5。

如希望操作自動化交易（如黑池、虛擬貨幣），應該考哪一份卷？

從事黑池交易（Dark Pool，又稱另類股票交易平臺）或獲證監會發牌在香港經營網上交易平臺，並在平臺提供符合被證監會定義為“證券”的一項或多項虛擬資產 (亦稱作“加密貨幣”、“加密資產“、”虛擬貨幣“或”數碼代幣”)的交易服務，屬於第7類受規管活動。

如果您希望從事單純從事Type 7 活動，你不需要考任何HKSI LE Paper。

如希望提供證券保證金融資（孖展），應該考哪一份卷？

為客戶提供證券保證金融資 (Marginal Financing, 俗稱孖展)，除非屬於其他活動完全附帶 (wholly incidental) 的活動，否則你應該申請成為Type 8 活動的持牌人士。

如果您沒有行業經驗又不能豁免，但希望從事Type 8 活動，成為持牌代表LR，你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 8。

如你希望成為Type 8 RO，你還需要考HKSI LE Papers 2。

如希望經營資產管理業務（例如管理基金、委託帳戶），應該考哪一份卷？

如希望經營資產管理業務，例如管理基金的投資組合、管理委託帳戶 (discretionary account)等，你應該申請成為Type 9 活動的持牌人士。

如果您沒有行業經驗又不能豁免，但希望從事Type 9 活動，成為持牌代表LR，你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 12。

如你希望成為Type 9 RO，你還需要考HKSI LE Papers 6。

我們如何幫助到你? 

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