如何豁免 HKSI LE 證券及期貨從業員資格考試 Paper 7, 8, 9, 11, 12 ?

五月 4, 2021

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文章更新日期

九月 3, 2021

文章建立日期

五月 4, 2021


可以獲得證監會豁免不需要考香港證券及投資學會 (HKSI)卷七至卷十二的人士

只要同時滿足下列任何一個選擇的學歷要求及經驗要求,申請牌照的人士將可以豁免應考香港證券及投資學會 (HKSI)資格考試卷七至卷十二,只要應考香港證券及投資學會 (HKSI) 資格考試卷一就可以配合其他條件申請牌照

不可以獲得證監會豁免需要考香港證券及投資學會 (HKSI)卷七至卷十二的人士

假如不能獲得香港證券及投資學會 (HKSI)卷七至卷十二的豁免,申請牌照的人士必須滿足下列任何一個選擇的學歷要求及經驗要求,並在進行受規管的活動相關的資格考試以及資格考試卷一合格後才可以配合其他條件申請牌照

不能申請牌照的人士

如果同學並未能滿足以上條件,我們誠懇建議同學可以採取以下任何一個方案

  • 報讀夜校
  • 報讀相關的學士課程 (可以考慮落後國家的大學)
  • 累積行業經驗

在滿足其它發牌要求後,再考慮參加香港證券及投資學會 (HKSI)的資格考試,不要在未能滿足其他發牌條件前應考資格考試,以免浪費金錢與時間。

香港證券及投資學會 (HKSI) LE 卷178 合格是否牌照?

  • 香港證券及投資學會 (HKSI)只提供相關的資格考試
  • 試卷本身不是牌照。
  • 考生考試合格,只代表滿足了向證監會(SFC)申請牌照或註冊的其中一個發牌條件
  • 請注意,如果考試合格而不向證監會(SFC)註冊,考試成績沒有任何用途
  • 證監會(SFC)的牌照註冊中的受規管活動編號,與香港證券及投資學會 (HKSI)的試卷編號沒有任何關係。

如果香港證券及投資學會 (HKSI) LE 卷1合格,是否就可以掛1,7,8 license?

  • 香港證券及投資學會 (HKSI)並不發牌,因為香港證券及投資學會 (HKSI)並非法定機構,所以香港證券及投資學會 (HKSI)沒有發牌的權力。因此不存在HKSI 1,7,8 license
  • 香港證券及投資學會 (HKSI)只提供相關的資格考試
  • 試卷本身不是牌照。
  • 考生考試合格,只代表滿足了向證監會(SFC)申請牌照或註冊的其中一個發牌條件
  • 請注意,如果考試合格而不向證監會(SFC)註冊,考試成績沒有任何用途
  • 證監會(SFC)的牌照註冊中的受規管活動編號,與香港證券及投資學會 (HKSI)的試卷編號沒有任何關係。

獲得豁免是否等於香港證券及投資學會 (HKSI)的相關考試合格?

  • 由於同學並沒有參加考試,因此並不可能在沒有參加的考試中取得合格。因此在證監會(SFC)申請牌照中獲得豁免與香港證券及投資學會 (HKSI)的相關考試合格,沒有必然關係
  • 獲得豁免就是已經符合證監會(SFC)發牌註冊的其中一個發牌條件,而相關豁免只是代表證監會(SFC) 認為你具備與資格考試合格相同的能力而已。

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