有案底是否不能申請 SFC 證監會的證券牌照？

要申請證券從業牌照，你需要滿足證監會發出的《勝任能力 指引》。其中證監會會探討你過往的刑事紀錄案底、以往在其他持牌法團有沒有過紀律處分、已知的欺詐、失實陳述事件等。

換言之，過往的案底會影響牌照申請。不過也不是有案底就絕對不可能成功申請，證監會職員在處理牌照申請時亦會考慮案件是否與職業品格相關，例如不小心駕駛、年輕時打架等案底則未必會影響申請成功與否。不過一切能與不能皆沒有明文規定，反而是視乎證監會職員人為判斷。在得知你有相關處分後，證監會職員可能亦會給你辯解的機會，未必一罪定生死。

然而，如果你真的有刑事犯罪紀錄，必定要申報。千萬不要故意隱瞞，如果沒有申報但被證監會發現，你就可能會被評為不可靠、不適合成為持牌人之餘，更可能會再犯一次法。

我們如何幫助到你?

2CExam主要銷售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相關考試的產品，提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 11,  12模擬試題，亦有售賣HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考試天書、亦設一對一私人補習服務，以及製作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免費YouTube/Bilibili/騰訊/愛奇藝教學影片。2CExam在證券、保險、地產業有多年資歷，如同學需要幫助歡迎訪問www.2cexam.com或以以下方法聯絡：

電話: +852 2110 9644電郵: [email protected]微信: hk2cexam WhatsApp: +852 9347 2064