有案底是否不能申請 SFC 證監會的證券牌照?

八月 9, 2021

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八月 9, 2021

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八月 9, 2021

要申請證券從業牌照,你需要滿足證監會發出的《勝任能力 指引》。其中證監會會探討你過往的刑事紀錄案底、以往在其他持牌法團有沒有過紀律處分、已知的欺詐、失實陳述事件等。

 

換言之,過往的案底會影響牌照申請。不過也不是有案底就絕對不可能成功申請,證監會職員在處理牌照申請時亦會考慮案件是否與職業品格相關,例如不小心駕駛、年輕時打架等案底則未必會影響申請成功與否。不過一切能與不能皆沒有明文規定,反而是視乎證監會職員人為判斷。在得知你有相關處分後,證監會職員可能亦會給你辯解的機會,未必一罪定生死。

 

然而,如果你真的有刑事犯罪紀錄,必定要申報。千萬不要故意隱瞞,如果沒有申報但被證監會發現,你就可能會被評為不可靠、不適合成為持牌人之餘,更可能會再犯一次法。

 

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