有案底是否不能申请SFC证监会的证券牌照?

8月 9, 2021

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8月 9, 2021

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8月 9, 2021

要申请证券从业牌照,你需要满足证监会发出的《胜任能力指引》。其中证监会会探讨你过往的刑事纪录案底、以往在其他持牌法团有没有过纪律处分、已知的欺诈、失实陈述事件等。

 

换言之,过往的案底会影响牌照申请。不过也不是有案底就绝对不可能成功申请,证监会职员在处理牌照申请时亦会考虑案件是否与职业品格相关,例如不小心驾驶、年轻时打架等案底则未必会影响申请成功与否。不过一切能与不能皆没有明文规定,反而是视乎证监会职员人为判断。在得知你有相关处分后,证监会职员可能亦会给你辩解的机会,未必一罪定生死。

 

然而,如果你真的有刑事犯罪纪录,必定要申报。千万不要故意隐瞒,如果没有申报但被证监会发现,你就可能会被评为不可靠、不适合成为持牌人之余,更可能会再犯一次法。

 

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