要成為證監會SFC持牌代表LR或者負責人員RO我應該考HKSI哪些考試？

香港證券及期貨從業員資格考試（HKSI LE）是香港金融市場中備受歡迎的考試之一，主要測試個人在證券和投資方面的專業知識和能力，以便獲得證券和投資行業的執業許可。

 HKSI LE考試目前有15份不同的試卷，分為規例試卷、應用試卷及保薦人試卷等。考生通常需要通過規例試卷+應用/保薦人試卷，才能參與SFC證監會的受規管活動。

那是不是每一卷都需要考呢？

答案是，NO！

《證券及期貨條例》附表5訂明了十種類別的受規管活動，要參與以下不同的受規管活動，需要通過不同的試卷組合。

請注意，受規管活動的類別與HKSI考試試卷序號並非一一對應。意思就是，如果想從事第2類受規管活動，並不意味著要考HKSI卷2。HKSI 證券及期貨從業員考試除了卷 1以外，卷 2紙12分為兩類，其中：卷2至卷6：是負責人員(RO)或主管人員(EO)需要考的試卷；而卷7至卷12：則是持牌代表 (LR)或有關人士（ReI）需要考的試卷。如果你沒有從事證券業的經驗，應先從成為持牌代表/有關人士入手。

以下是申請持牌代表對應的考試組合：

比如，如果你想成為持牌法團的持牌代表(LR)，參加證券交易，代客戶買賣港股、美股、債券等證券產品等，可能需要通過卷1、 7、 8。

參與期貨合約交易則是卷1、7、9；

如果你希望在資產管理公司上班，處理基金或委託帳戶相關的產品，則可能需要考卷1、7、12了。

其中卷1是《基本證券及期貨規例》，卷7《金融市場》，卷8《證券》，卷9是《衍生工具》，卷12 是《資產管理》。

負責人員是持牌法團(licensed corporation，LC)的高級管理人員，而主管人員是一家註冊機構(registered institution，RI)的高級管理人員。

負責人員/主管人員負責監管公司裡受規管活動的運作，確保其符合證監會及法例的要求。

要成為負責人員/主管人員至少需要3年證券行業的經驗，其中包括至少2年管理下屬的經驗。

如果你想成為持牌法團的高級管理人員負責人員(RO)或者主管人員(EO)，需要通過以下考試:

比如要監管公司裡證券交易的運作，確保其符合證監會及法例的要求，負責人員就要通過卷 1、2。其中卷2是《證券規例》。

除非豁免，負責人員比持牌代表通常需要多參加規例類的考試。

如果你已經擁有SFC受規管活動的牌照，再申請其它類別受規管活動的牌照，之前的考試成績還有效嗎？

答，有效。 

SFC《勝任能力的指引》指出，“如果個人現時或過去三年內曾就某本地監管架構考試相關的受規管活動擔任持牌代表或負責人員，證監會或會認可其在三年之前通過的有關本地監管架構考試“。 

例如，A同學3年前通過卷1、7、8，並在過去3年內就第 1 類受規管活動——證券交易，獲得證監會SFC發牌；A同學若申請增加第 2 類受規管活動—期貨合約交易時， 就不用重考卷1及卷7，只需要考卷9。

那HKSI考試有沒有豁免？   

有。

如果你具備相關的學位或資格認證、擁有相關的行業經驗等，可以豁免HKSI考試的卷7到12 。詳情請參考《如何豁免HKSI LE 證券及期貨從業員資格考試？》

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