香港證券期貨從業員考試通過後發牌問題

六月 2, 2021

證券期貨從業員考試通過後發牌問題

經常有這個同學通過了資格考試以後查詢發牌問題。有不少人問除了資格考試以外,還有什麼樣的因素會影響發牌?其實需要具備幾個條件:

第一個就是說要通過HKSI LE考試;

第二個的話就是說你有一家註冊機構或者持牌法團給你申請牌照/ 註冊,香港證監會只接受機構的註冊。你個人如果考過了以後,成績如果不拿來申請牌照的話3年後就會失效;

第三個的話一些個人的條件需要滿足,例如信譽、財務狀況、是否有刑事記錄,簡單來說就是你最近沒有什麼比如說像破產的這種記錄,或者什麼犯罪的行為,一般的話大部分人都能滿足。

所以關鍵還是找工作,找到工作的話,你這個申請或者註冊就簡單多了,考試成績有 3 年有效期,如果你這 3 年找不到工作的話,基本上就算是白考了。

另外的話就是說如果你找到一個公司的話,從公司離職了牌照怎麼辦?是這樣的,如果你離職的話,應該儘快找到另一間公司聘請你,再向證監會申請轉移牌照/註冊,離職後半年以內還是可以較快地重新取回相關牌照/註冊的,而且你不需要重新考試。不過牌照的類別還是要跟之前一樣才可以不用重新考試,如果是相關的牌照,例如你本來持有 1 號牌證券交易,現時需要掛 1, 4 牌的話,證監會會按你的資歷決定是否批 4 號牌給你,不過 1 號牌就不需要考試可以重新取得。如果是相關性不大的牌照類別,例如你本來是 2 號牌的代表,現在想成為 2, 9 號牌的代表,就可能要補考回 HKSI LE Paper 12才可以取得9號牌了。

 

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