HKSI 香港证券期货从业员考试通过后发牌问题

6月 2, 2021

HKSI 香港证券期货从业员考试通过后发牌问题

经常有这个同学通过了资格考试以后查询发牌问题。有不少人问除了资格考试以外,还有什么样的因素会影响发牌?其实需要具备几个条件:

第一个就是说要通过HKSI LE考试;

第二个的话就是说你有一家注册机构或者持牌法团给你申请牌照/ 注册,香港证监会只接受机构的注册,因此你个人如果考过了以后,成绩如果不拿来申请牌照的话3年后就会失效;

第三个的话一些个人的条件需要满足,例如信誉、财务状况、是否有刑事记录,简单来说就是你最近没有什么比如说像破产的这种记录,或者什么犯罪的行为,一般的话大部分人都能满足。

所以关键还是找工作,找到工作的话,你这个申请或者注册就简单多了,考试成绩有 3 年有效期,如果你这 3 年找不到工作的话,基本上就算是白考了。

另外的话就是说如果你找到一个公司的话,从公司离职了牌照怎么办?是这样的,如果你离职的话,应该尽快找到另一间公司聘请你,再向证监会申请转移牌照/注册,离职后半年以内还是可以较快地重新取回相关牌照/注册的,而且你不需要重新考试。不过牌照的类别还是要跟之前一样才可以不用重新考试,如果是相关的牌照,例如你本来持有 1 号牌证券交易,现时需要挂 1, 4 牌的话,证监会会按你的资历决定是否批 4 号牌给你,不过 1 号牌就不需要考试可以重新取得。如果是相关性不大的牌照类别,例如你本来是 2 号牌的代表,现在想成为 2, 9 号牌的代表,就可能要补考回 HKSI LE Paper 12才可以取得9号牌了。

 

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