香港證券期貨從業員考試通過後發牌問題

2 6 月, 2021

作者

conrad

文章更新日期

2 6 月, 2021

文章建立日期

2 6 月, 2021

證券期貨從業員考試通過後發牌問題

經常有這個同學通過了資格考試以後查詢發牌問題。有不少人問除了資格考試以外，還有什麼樣的因素會影響發牌？其實需要具備幾個條件：

第一個就是說要通過HKSI LE考試；

第二個的話就是說你有一家註冊機構或者持牌法團給你申請牌照/ 註冊，香港證監會只接受機構的註冊。你個人如果考過了以後，成績如果不拿來申請牌照的話3年後就會失效；

第三個的話一些個人的條件需要滿足，例如信譽、財務狀況、是否有刑事記錄，簡單來說就是你最近沒有什麼比如說像破產的這種記錄，或者什麼犯罪的行為，一般的話大部分人都能滿足。

所以關鍵還是找工作，找到工作的話，你這個申請或者註冊就簡單多了，考試成績有 3 年有效期，如果你這 3 年找不到工作的話，基本上就算是白考了。

另外的話就是說如果你找到一個公司的話，從公司離職了牌照怎麼辦？是這樣的，如果你離職的話，應該儘快找到另一間公司聘請你，再向證監會申請轉移牌照/註冊，離職後半年以內還是可以較快地重新取回相關牌照/註冊的，而且你不需要重新考試。不過牌照的類別還是要跟之前一樣才可以不用重新考試，如果是相關的牌照，例如你本來持有 1 號牌證券交易，現時需要掛 1, 4 牌的話，證監會會按你的資歷決定是否批 4 號牌給你，不過 1 號牌就不需要考試可以重新取得。如果是相關性不大的牌照類別，例如你本來是 2 號牌的代表，現在想成為 2, 9 號牌的代表，就可能要補考回 HKSI LE Paper 12才可以取得9號牌了。

我們如何幫助到你？

2CExam主要銷售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相關考試的產品，提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 12模擬試題，亦有售賣HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考試天書、亦設一對一私人補習服務，以及製作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免費YouTube/Bilibili/騰訊/愛奇藝教學影片。2CExam在證券、保險、地產業有多年資歷，如同學需要幫助歡迎訪問www.2cexam.com或以以下方法聯絡：