甚麼是 HKSI 牌照？

如何報名考試？ 要如何準備？

什麼？！ HKSI 考試成績不是牌照？

HKSI，香港證券及投資學會, Hong Kong Securities and Investment Institute)的指定 LE (Licensing Examination, 資格考試) 合格是申請牌照成為代表及／或負責人員的其中一個勝任能力要求。但HKSI是獨立於政府的私營機構，雖然其舉辦的LE 考試獲證監會認可作為能力參考之一，但是HKSI不是發牌機構，而HKSI LE 的合格成績亦不會伴隨任何許可或權利的。證券業受規管活動的牌照是由證券及期貨事務監察委員會（證監會, Securities and Futures Commission, SFC）批出。證監會負責監管香港證券及期貨活動，是香港金融業以及證券業的監管機構，但不舉辦考試。故此，考試必須在HKSI進行，而不能在SFC進行。

申請證券業從業牌照須知

根據HKSI官方考試手冊，HKSI LE考試成績 有效期為考試日起計3年，如果考生在考完3年內仍未使用成績申請牌照，成績將會失效。如果同學應考筆試，成績不會在考試當天揭曉，但同樣是以考試日開始計算3年。

申請證監會牌照有時候需要報考多於一科考試並取得合格的成績。要知道你應該應考哪些試卷的考試，你可以參考證監會發出的勝任能力指引。 如果同學需要應考超過一個考試才能獲取牌照，就要確保在（第一個考試的 考試日 起計）3年之內通過所需考卷並申請牌照。如果同學應考筆試，成績不會在考試當天揭曉，但同樣是以考試日開始計算3年。

舉個例子：如果同學在2021年1月1日應考HKSI LE Paper 1，而仍需要應考HKSI LE Papers 7和8才可申請牌照的話，同學就要在2024年1月1日之前於HKSI LE Papers 7和8均取得合格，並完成申請牌照的程序。如同學在2024年1月2日仍然未開始申請牌照的程序，HKSI LE Paper 1的成績就會失效，3年之限就須由下一個取得合格成績的科目的考試日起重新計算。

3年限期說長不長說短不短，但其實只要完成了一個考試組合，並成功申請牌照後，只要牌照沒有終止或被撤銷，就不用再重新考試，牌照可以一直生效。

HKSI LE考試除了Paper 1以外，Paper 2至12分為負責人員(RO)或主管人員(EO)需要考的考試和營業代表(Rep)要考的考試。

負責人員和代表的分別請參考SFC負責人員(RO)、HKMA主管人員(EO)和營業代表(Rep)的分別

負責人員和主管人員的分別請參考https://www.youtube.com/watch？v=JIEAwQfBUiE

持牌代表需要考的試卷

你需要應考哪些試卷視乎你想從事什麼活動，換言之，視乎你想售賣或提供什麼服務或產品。例如，如果你希望代客戶買賣港股、美股、債券等證券產品，你便需要報考HKSI LE卷1、7、8。

豁免資訊請參考https://2cexam.com/zh-hant/%E8%B1%81%E5%85%8D%E9%A6%99%E6%B8%AF%E8%AD%89%E5%8A%B5%E5%8F%8A%E6%8A%95%E8%B3%87%E5%AD%B8%E6%9C%83hksi%E8%B3%87%E6%A0%BC%E8%80%83%E8%A9%A6hksi-paper-7891112%E5%B8%B8%E8%A6%8B%E8%AA%A4/。

負責人員需要考的試卷

負責人員與持牌代表要考的考試原理相同，是視乎你從事哪一類活動而定，亦即由你將要工作的公司希望你規管什麼金融產品／服務而定。例如你需要規管第2、5類活動，即為客戶進行衍生工具的買賣或收費提供意見，就需要報考HKSI LE Paper 1和3。如你在成為負責人員之前已考過HKSI LE Paper 1並申請牌照成為持牌代表，就不需要再重考HKSI LE Paper 1一次，只需要報考HKSI LE Paper 3就可以了。你可以先參考以下圖表來評估你需要報考什麼考卷組合，然後再參考豁免條件決定你是否需要考完整個組合的考卷。

豁免資訊請參考豁免香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試HKSI Paper 7,8,9,11,12常見誤解。

考完HKSI LE 指定考試後如成功申請牌照，只要不離職，牌照就可以一直保留，不用再額外考試。

如何報名HKSI 考試

HKSI LE考試要在HKSI報名，不是證監會。報名方法有二，最多人選擇的是網上報名，其次是親身報名。

網上報名：

1. 要報名考試必須先註冊成為HKSI 的會員

https://login.hksi.org/login

2. 點擊『啟動/建立用戶登入』
3. 填寫稱謂、英文姓 名、中文姓 名、電話號碼、電郵地址、身分證號碼等資料，請確保資料準確無誤，否則同學可能會錯過重要的消息
4. 於剛才填寫的電郵查收由『HKSI Institute』發出的『HKSI Institute Online Portal Account – First Time Login』電郵，並進入內裡提供的連結以激活帳號
5. 登入
6. 進入以下連結：https://oes.hksi.org/enrol/listActivity？activity_type=X&category=Licensing%20Examination%20for%20Securities%20and%20Futures%20Intermediaries
7. 選擇你要報考的試卷編號按一下
8. 選擇後風琴位置會展開，如同學有心儀的考試期間或有deadline（死線）可以輸入日期至『考試日期從:』或/及『考試日期至:』
9. 如同學只希望見到有空位的場次可以點一下勾選『現正接受報名並尚有餘額』
10. 按一下『搜尋』後會看見最近數月內仍有空位可供報名的場次
11. 可以點選日期左邊的方格勾選以報名該場次
12. 選擇完成後向下滑按『添加到購物車』
13. 如需要報名超過一份試卷可以於彈出視窗按『添加其它』並由第7步開始重新做起；完成所有選擇的話則可以按『結帳』
14. 核對場次及時間是否正確，如正確按可勾選『我已閱讀並同意使用條款與條件』並按『開始支付』
15. 選擇支付方式 (VISA/ MASTER/ American Express/ UnionPay/ VisaCheckout/ MasterPass/ PPS繳費靈)，並按指示付款，有可能需要用到手機SMS 傳送一次性密碼
16. 完成付款後會返回HKSI頁面，有一行綠色字樣顯示『感謝選報學會活動！』並收到電郵。而下面的調查表則是自行按情況填寫。
17. 如希望重新檢視場次及時間，或下載學習手冊可以在online portal登入後於右手邊功能表選擇『已選報即將舉行的活動』>>『考試』。下載學習手冊可點選場次旁邊的『下載』。

影片教學：

[2020年] 如何報名HKSI LE 證券及期貨從業員資格考試？.VID156 https://youtu.be/lCHqY78-QGc

親身報名：

1. 你可以於HKSI的辦公時間前往考試中心櫃位報名，但不能即時確保報名申請成功與否，需時大約4個工作天
2. 地址為香港干諾道中111號永安中心5樓510室
3. 但礙於肺炎爆發，開放時間仍未回復正常

2021年4月開放時間：星期一至星期五下午12時30分至下午2時30分

2021年5月起開放時間：星期一至星期五上午10時至下午4時

如希望獲取任何開放時間改動的消息請自行瀏覽HKSI的公告板

https://www.hksi.org/hk/

4. 每張申請表將收取行政費港幣100元 (接受EPS/ Master/ Visa)

如何下載官方溫習手冊

如果你希望下載HKSI編製的溫習範圍，可以在報名考試後登入HKSI網站免費下載『學習手冊』。

1. 在online portal登入後於右手邊功能表選擇『已選報即將舉行的活動』
2. 選擇『考試』
3. 點選場次旁邊的『下載』。

教學影片（適用於2018-2021年目前為止）：

如何獲得HKSI 證券及期貨從業員資格考試的溫習手冊2018.VID007

https://youtu.be/EyHkmpG5eUc

還有其他方式確保我更穩妥取得合格的成績嗎？

HKSI LE的合格率一直是眾多考生的一大擔憂。在此可以為大家推介一個溫習方法：

1. 先修讀官方溫習手冊 / 2CExam Youtube教學影片一個章節

2. 完成2CExam模擬試題一個章節的練習

以此溫習方式需時20小時-25小時，統計有八成合格率。

其他溫習方式無從統計。

2CExam是一家專門培訓考生應考證券、保險和地產考試。就HKSI LE，2CExam製作了免費的Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的廣東話影片教學，不另收費的在各大知名影片分享網站公開發布。如果同學在應考HKSI 卷1, 2, 6, 7, 8, 12時對於學習手冊的內容的理解有困難，可以選擇觀看教學影片。希望購買溫習材料更佳地理解考試內容可以瀏覽 www.2cexam.com (實體版產品) 或 www.hksiiiqepasspaper.online (網上使用版)

可以不看書只操題目嗎？

不建議同學不看資料只做模擬試題，像香港中小學教育方式一樣，先學習，後做練習，透過模擬試題理解溫習手冊內容是較推薦的做法。如果在沒有學習的情況下就面對陌生的題目對吸收知識會有影響，甚至可能會誤解題目和答案的關係。

我們如何幫助到你?

2CExam主要銷售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相關考試的產品，提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 12模擬試題，亦有售賣HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考試天書、亦設一對一私人補習服務，以及製作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免費YouTube/Bilibili/騰訊/愛奇藝教學影片。2CExam在證券、保險、地產業有多年資歷，如同學需要幫助歡迎訪問www.2cexam.com或以以下方法聯絡：

電話: +852 2110 9644電郵: [email protected]微信: hk2cexam WhatsApp: +852 9347 2064