香港證券期貨從業員考試通過後發牌問題

證券期貨從業員考試通過後發牌問題

經常有這個同學通過了資格考試以後查詢發牌問題。有不少人問除了資格考試以外，還有什麼樣的因素會影響發牌？其實需要具備幾個條件：

第一個就是說要通過HKSI LE考試；

第二個的話就是說你有一家註冊機構或者持牌法團給你申請牌照/ 註冊，香港證監會只接受機構的註冊。你個人如果考過了以後，成績如果不拿來申請牌照的話3年後就會失效；

第三個的話一些個人的條件需要滿足，例如信譽、財務狀況、是否有刑事記錄，簡單來說就是你最近沒有什麼比如說像破產的這種記錄，或者什麼犯罪的行為，一般的話大部分人都能滿足。

所以關鍵還是找工作，找到工作的話，你這個申請或者註冊就簡單多了，考試成績有 3 年有效期，如果你這 3 年找不到工作的話，基本上就算是白考了。

另外的話就是說如果你找到一個公司的話，從公司離職了牌照怎麼辦？是這樣的，如果你離職的話，應該儘快找到另一間公司聘請你，再向證監會申請轉移牌照/註冊，離職後半年以內還是可以較快地重新取回相關牌照/註冊的，而且你不需要重新考試。不過牌照的類別還是要跟之前一樣才可以不用重新考試，如果是相關的牌照，例如你本來持有 1 號牌證券交易，現時需要掛 1, 4 牌的話，證監會會按你的資歷決定是否批 4 號牌給你，不過 1 號牌就不需要考試可以重新取得。如果是相關性不大的牌照類別，例如你本來是 2 號牌的代表，現在想成為 2, 9 號牌的代表，就可能要補考回 HKSI LE Paper 12才可以取得9號牌了。

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