有外国的专业资格是否可以无考试转换SFC证监会的证券牌照？

有些同学在香港以外的地方从事过证券金融业的工作，而现在亦需要在香港领取证券从业的牌照。到底在海外的证券业工作经验能不能助你豁免考试，直接申请SFC证监会的证券牌照呢？答案是有机会的。首先，申请牌照前一般人需要考两类考试：

1. 有关本地监管架构的认可考试——即HKSI LE Papers 1至6；
2. 认可行业资格考试——即HKSI LE Papers 7至12。 

 

什么条件下可以豁免有关本地监管架构的认可考试？

1. 于最近8年内曾持有有效，但因离职而失效的牌照有机会可以不需要再考一次
2. 于最近6年内有3年或以上证券业的监管或合规经验
3. 有8年证券行业经验（详情请参考胜任能力的指引附录E的有条件豁免部分）

 

什么条件下可以豁免认可行业资格考试？

请参阅 豁免香港证劵及投资学会(HKSI)资格考试HKSI Paper 7,8,9,11,12常见误解

 

海外经验亦计算在内

证监会发出的《胜任能力指引》不时提及行业经验可以豁免某些要求。除了在香港直接的证券交易经验以及资产管理经验外，证监会亦会承认其他行业经验（例如研究、私募股本及自营交易）为相关经验。要注意，所谓行业经验并不一定是指在香港的牌照纪录，牌照申请人在其他国家或地区累积的经验也很大机会可以计算。

 

如果你想要一个确实的答案，你可以撰写一份详细描述雇主、受聘职位、工作内容、接触的客户群类别等的CV，然后将CV传送到证监会发牌科的电邮询问，并等待回覆。

 

证监会发牌科联络方法：

 

证监会发牌科： 联络电话：22311222 选择语言后按1字 传真号码：25010375 电邮：[email protected] 邮寄地址： 中介机构部 发牌科 证券及期货事务监察委员会 香港皇后大道中2号 长江集团中心35楼

SFC Licensing： Phone：22311222  Press 1 after language selection Fax：25010375 Email：[email protected] Postal address:  Licensing, Intermediaries Securities and Futures Commission 35/F, Cheung Kong Center 2 Queen’s Road Central, Hong Kong

 

申请牌照的时候，你亦需要以文字描述你的工作经验如何与证券业相关，由证监会的case officer审阅并人手决定是否批准（由于胜任能力指引写得比较空泛，留下很大空间让职员根据每个个案人手判断，因此过程非常主观）。

 

我们如何帮助到你？

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