有外国的专业资格是否可以无考试转换SFC证监会的证券牌照?

7月 20, 2021

有些同学在香港以外的地方从事过证券金融业的工作,而现在亦需要在香港领取证券从业的牌照。到底在海外的证券业工作经验能不能助你豁免考试,直接申请SFC证监会的证券牌照呢?答案是有机会的。首先,申请牌照前一般人需要考两类考试:

  1. 有关本地监管架构的认可考试——即HKSI LE Papers 1至6;
  2. 认可行业资格考试——即HKSI LE Papers 7至12。 

 

什么条件下可以豁免有关本地监管架构的认可考试?

  1. 于最近8年内曾持有有效,但因离职而失效的牌照有机会可以不需要再考一次
  2. 于最近6年内有3年或以上证券业的监管或合规经验
  3. 有8年证券行业经验(详情请参考胜任能力的指引附录E的有条件豁免部分)

 

什么条件下可以豁免认可行业资格考试?

请参阅 豁免香港证劵及投资学会(HKSI)资格考试HKSI Paper 7,8,9,11,12常见误解

 

海外经验亦计算在内

证监会发出的《胜任能力指引》不时提及行业经验可以豁免某些要求。除了在香港直接的证券交易经验以及资产管理经验外,证监会亦会承认其他行业经验(例如研究、私募股本及自营交易)为相关经验。要注意,所谓行业经验并不一定是指在香港的牌照纪录,牌照申请人在其他国家或地区累积的经验也很大机会可以计算。

 

如果你想要一个确实的答案,你可以撰写一份详细描述雇主、受聘职位、工作内容、接触的客户群类别等的CV,然后将CV传送到证监会发牌科的电邮询问,并等待回覆。

 

证监会发牌科联络方法:

 

证监会发牌科:

联络电话:22311222

选择语言后按1字

传真号码:25010375

电邮:licensing@sfc.hk

邮寄地址:

中介机构部

发牌科

证券及期货事务监察委员会

香港皇后大道中2号

长江集团中心35楼

SFC Licensing:

Phone:22311222 

Press 1 after language selection

Fax:25010375

Email:licensing@sfc.hk

Postal address: 

Licensing, Intermediaries

Securities and Futures Commission

35/F, Cheung Kong Center

2 Queen’s Road Central, Hong Kong

 

申请牌照的时候,你亦需要以文字描述你的工作经验如何与证券业相关,由证监会的case officer审阅并人手决定是否批准(由于胜任能力指引写得比较空泛,留下很大空间让职员根据每个个案人手判断,因此过程非常主观)。

 

我们如何帮助到你?

2CExam主要销售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相关考试的产品,提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 11, 12模拟试题,亦有售卖HKSI LE Papers 1, 2 , 6, 7, 8考试天书、亦设一对一私人补习服务,以及制作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 11, 12的免费YouTube/Bilibili/腾讯/爱奇艺教学影片。 2CExam在证券、保险、地产业有多年资历,如同学需要帮助欢迎访问www.2cexam.com或以以下方法联络:

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