有外國的專業資格是否可以無考試轉換 SFC 證監會的證券牌照?

七月 20, 2021

有些同學在香港以外的地方從事過證券金融業的工作,而現在亦需要在香港領取證券從業的牌照。到底在海外的證券業工作經驗能不能助你豁免考試,直接申請 SFC 證監會的證券牌照呢?答案是有機會的。首先,申請牌照前一般人需要考兩類考試:

  1. 有關本地監管架構的認可考試 —— 即HKSI LE Papers 1 至 6;
  2. 認可行業資格考試 —— 即HKSI LE Papers 7 至 12。 

 

什麼條件下可以豁免有關本地監管架構的認可考試?

  1. 於最近 8 年內曾持有有效,但因離職而失效的牌照有機會可以不需要再考一次
  2. 於最近 6 年內有 3 年或以上證券業的監管或合規經驗
  3. 有 8 年證券行業經驗(詳情請參考勝任能力的指引附錄 E 的有條件豁免部分)

 

什麼條件下可以豁免認可行業資格考試?

請參閱 豁免香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試HKSI Paper 7,8,9,11,12常見誤解

 

海外經驗亦計算在內

證監會發出的《勝任能力指引》不時提及行業經驗可以豁免某些要求。除了在香港直接的證券交易經驗以及資產管理經驗外,證監會亦會承認其他行業經驗(例如研究、私募股本及自營交易)為相關經驗。要注意,所謂行業經驗並不一定是指在香港的牌照紀錄,牌照申請人在其他國家或地區累積的經驗也很大機會可以計算。

 

如果你想要一個確實的答案,你可以撰寫一份詳細描述僱主、受聘職位、工作內容、接觸的客戶群類別等的CV,然後將 CV 傳送到證監會發牌科的電郵詢問,並等待回覆。

 

證監會發牌科聯絡方法:

 

證監會發牌科:

聯絡電話:22311222

選擇語言後按 1 字

傳真號碼:25010375

電郵:licensing@sfc.hk

郵寄地址:

中介機構部

發牌科

證券及期貨事務監察委員會

香港皇后大道中2號

長江集團中心35樓

SFC Licensing:

Phone:22311222 

Press 1 after language selection

Fax:25010375

Email:licensing@sfc.hk

Postal address: 

Licensing, Intermediaries

Securities and Futures Commission

35/F, Cheung Kong Center

2 Queen’s Road Central, Hong Kong

 

申請牌照的時候,你亦需要以文字描述你的工作經驗如何與證券業相關,由證監會的case officer審閱並人手決定是否批准(由於勝任能力指引寫得比較空泛,留下很大空間讓職員根據每個個案人手判斷,因此過程非常主觀)。

 

我們如何幫助到你?

2CExam主要銷售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相關考試的產品,提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 11, 12模擬試題,亦有售賣HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考試天書、亦設一對一私人補習服務,以及製作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 11, 12的免費YouTube/Bilibili/騰訊/愛奇藝教學影片。2CExam在證券、保險、地產業有多年資歷,如同學需要幫助歡迎訪問www.2cexam.com或以以下方法聯絡:

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