HKSI LE內地考生必須知道5個要點

甚麼是HKSI LE考試？

HKSI LE考試全稱是香港證券及期貨從業員資格考試，簡稱LE考試。同學要注意，主辦考試的機構並不是香港證監會SFC，而是一個非官方的私人組織，這個機構全名為香港證券及投資學會，簡稱HKSI。

這個考試總體來說並不難考，但它卻是在香港從事證券業務、期貨業務、資產管理業務、企業融資業務、投行業務、保薦人業務及資產管理等行業必考的一個牌照，廢話不多說，作為過來人給大家一些經驗，分為報考，複習，考後發牌等專題，今天先講考前報名的問題

 

內地考生必須知道5個要點

1. 有必要參加香港證券期貨從業（HKSI）考試麼?
2. 如果要考很多卷，如何安排HKSI香港證券期貨考試順序？
3. 關於HKSI報考及豁免的問題
4. 這個考試到底難不難
5. HKSI在哪裡（在香港考還是大陸）考比較好？

 

有必要參加香港證券期貨從業（HKSI）考試麼?

我接觸過很多考生，發現對於這個考試瞭解的並不多，很盲目，其中一些人其實沒有必要考這個試，最終的結果無論通過與否，都是浪費了時間很金錢。為此，我在這裡和大家談一下，什麼樣的人需要考？考的有意義？反之，什麼樣的人沒有必要考，考了是浪費時間很金錢。

• 未找到工作的學生不宜考 尤其是那種畢業前為了找到一個好工作，隨便考一下，打算有個資格好備未來不時之需的這一類人。首先，你通過考試，如果不申請牌照，那麼並不算你擁有牌照或者證書，只算你有個考試成績。而且這個考試成績有效期是三年，三年你不申請牌照就作廢了，而香港證監會只會接受法團公司的註冊申請，你如果沒有找到工作，這個成績是沒辦法變成證書的，所以重要的還是先找工作
• 內地派駐到香港的人員宜早考不宜晚考 不少考生是內地派駐到香港工作，因此需要持牌的，這類人群應當早考，為什麼呢？因為你不持牌，就意味著無法開展相關工作，因為你是派駐到那邊的，意味著公司對你很看重，早日考下來也能證明你的學習能力，更快的從事相關受規管活動，否則考一次不過，再考至少要一個月之後，公司這段時間可能還有很多事情等你去做，你會很被動

 

如果要考很多卷，如何安排HKSI香港證券期貨考試順序？

•         考多張卷沒有次序要求 所有資格考試的考卷沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報考不同的考卷，即比如說卷二、六及十五的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。
•         建議一定先從卷一考起 雖然官方不限制考試順序，但一定要從卷一開始考，因為卷一是基礎，後面很多卷都是卷一內容的一部分，或者是某個章節的拓展。

 

有關考試豁免的問題？

考試豁免的問題也是很多考生問的，首先需要說明，豁免僅涉及在內地有證券期貨相應牌照的人，其餘人員不涉及。所謂豁免問題的實質，還是內地和香港兩地對於各自資格考試的互相承認的問題 在簡單點說，就是你在內地在某些專業領域通過了考試，取得了從業牌照，就意味著你有一定的從業基礎，為什麼這樣說呢？

像資產管理，證券交易，投資銀行這些業務很多知識全球都是通用的，只不過香港有他自己的特色，這也是為什麼香港證監會承認大陸人員上述專業技能，豁免考相應課程的原因。但大陸考生欠缺的就是對香港法規的瞭解，所以還要考一個卷一。

有人會問，我沒有大陸的職業資格，或者說我只是通過大陸的考試而沒有單位給我註冊。這個時候你有以下兩個途徑獲得香港證券從業資格，我們以卷一證券交易牌照為例：

•         在大陸註冊執業資格，然後考香港卷一 這個方案的前提是你在內地必須受雇於一家公司，而且這家公司願意給你註冊，註冊成功後你就可以參加香港的卷一考試，根據兩地的互相認可及豁免機制，你可以豁免除卷一以外其他試卷的考試
•         去香港參加卷一、七（八）的考試 這個方案就顯得簡單粗暴，即主動權掌握在自己手中，直接考試就可以，本人推薦採用此方案

 

這個考試到底難不難？

看怎麼說，說難的人，八成是裸考，或者內地考生，覺得自己有國內證券基礎，輕敵大意，殊不知香港法例，語言表述都和內地有區別。說簡單的人，主要是這個考試基本上緊扣溫習手冊，有發揮的東西，但鑒於是選擇題，所以稍作變通，以卷一為例，70%的通過率還是不難的。

另外協會也會公佈每次的通過率，注意通過率並不是一次性通過率，而是整個考場通過率，因為協會並不限制考生參加次數，所以考場裡不少是參加兩次及以上的考生，所以不要看到50%的通過率就以為不難，真正第一次參加考試的通過率沒有資料公佈，切記不要低估難度

具體來說每章卷的考試通過率是不一樣的，協會官方網站上會公佈最近考試的通過率，以卷一為例，通過率在50%左右，其他卷略高於卷一的通過率，大家可以自己去查詢

 

HKSI在香港考還是大陸考比較好？

總體說：

• 先談資質問題，這個是最重要的問題，如果你不是國內證券從業執業人員，擁有從業註冊號碼，那就不具備在內地考的資格，只能在香港考，這點切記!
• 如果你不著急通過該考試，又距離香港較遠，想節約考試成本，建議在大陸就近考，但注意，如果第一次沒有通過，建議第二次趕緊選擇香港考試，因為大陸每年只考幾次，本考試如果隔得時間比較長，很多知識就會迅速遺忘。
• 如果你比較著急取得資格，那建議直接來香港考，因為香港幾乎每天都有考試，即使一次不通過，還會有很多機會。

 

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