HKSI LE內地考生必須知道5個要點

一月 17, 2022

甚麼是HKSI LE考試?

HKSI LE考試全稱是香港證券及期貨從業員資格考試,簡稱LE考試。同學要注意,主辦考試的機構並不是香港證監會SFC,而是一個非官方的私人組織,這個機構全名為香港證券及投資學會,簡稱HKSI

這個考試總體來說並不難考,但它卻是在香港從事證券業務、期貨業務、資產管理業務、企業融資業務、投行業務、保薦人業務及資產管理等行業必考的一個牌照,廢話不多說,作為過來人給大家一些經驗,分為報考,複習,考後發牌等專題,今天先講考前報名的問題

 

內地考生必須知道5個要點

  1. 有必要參加香港證券期貨從業(HKSI)考試麼?
  2. 如果要考很多卷,如何安排HKSI香港證券期貨考試順序?
  3. 關於HKSI報考及豁免的問題
  4. 這個考試到底難不難
  5. HKSI在哪裡(在香港考還是大陸)考比較好?

 

有必要參加香港證券期貨從業(HKSI)考試麼?

我接觸過很多考生,發現對於這個考試瞭解的並不多,很盲目,其中一些人其實沒有必要考這個試,最終的結果無論通過與否,都是浪費了時間很金錢。為此,我在這裡和大家談一下,什麼樣的人需要考?考的有意義?反之,什麼樣的人沒有必要考,考了是浪費時間很金錢。

  • 未找到工作的學生不宜考 尤其是那種畢業前為了找到一個好工作,隨便考一下,打算有個資格好備未來不時之需的這一類人。首先,你通過考試,如果不申請牌照,那麼並不算你擁有牌照或者證書,只算你有個考試成績。而且這個考試成績有效期是三年,三年你不申請牌照就作廢了,而香港證監會只會接受法團公司的註冊申請,你如果沒有找到工作,這個成績是沒辦法變成證書的,所以重要的還是先找工作
  • 內地派駐到香港的人員宜早考不宜晚考 不少考生是內地派駐到香港工作,因此需要持牌的,這類人群應當早考,為什麼呢?因為你不持牌,就意味著無法開展相關工作,因為你是派駐到那邊的,意味著公司對你很看重,早日考下來也能證明你的學習能力,更快的從事相關受規管活動,否則考一次不過,再考至少要一個月之後,公司這段時間可能還有很多事情等你去做,你會很被動

 

如果要考很多卷,如何安排HKSI香港證券期貨考試順序?

  •         考多張卷沒有次序要求 所有資格考試的考卷沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報考不同的考卷,即比如說卷二、六及十五的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。
  •         建議一定先從卷一考起 雖然官方不限制考試順序,但一定要從卷一開始考,因為卷一是基礎,後面很多卷都是卷一內容的一部分,或者是某個章節的拓展。

 

有關考試豁免的問題?

考試豁免的問題也是很多考生問的,首先需要說明,豁免僅涉及在內地有證券期貨相應牌照的人,其餘人員不涉及。所謂豁免問題的實質,還是內地和香港兩地對於各自資格考試的互相承認的問題 在簡單點說,就是你在內地在某些專業領域通過了考試,取得了從業牌照,就意味著你有一定的從業基礎,為什麼這樣說呢?

像資產管理,證券交易,投資銀行這些業務很多知識全球都是通用的,只不過香港有他自己的特色,這也是為什麼香港證監會承認大陸人員上述專業技能,豁免考相應課程的原因。但大陸考生欠缺的就是對香港法規的瞭解,所以還要考一個卷一。

有人會問,我沒有大陸的職業資格,或者說我只是通過大陸的考試而沒有單位給我註冊。這個時候你有以下兩個途徑獲得香港證券從業資格,我們以卷一證券交易牌照為例:

  •         在大陸註冊執業資格,然後考香港卷一 這個方案的前提是你在內地必須受雇於一家公司,而且這家公司願意給你註冊,註冊成功後你就可以參加香港的卷一考試,根據兩地的互相認可及豁免機制,你可以豁免除卷一以外其他試卷的考試
  •         去香港參加卷一、七(八)的考試 這個方案就顯得簡單粗暴,即主動權掌握在自己手中,直接考試就可以,本人推薦採用此方案

 

這個考試到底難不難?

看怎麼說,說難的人,八成是裸考,或者內地考生,覺得自己有國內證券基礎,輕敵大意,殊不知香港法例,語言表述都和內地有區別。說簡單的人,主要是這個考試基本上緊扣溫習手冊,有發揮的東西,但鑒於是選擇題,所以稍作變通,以卷一為例,70%的通過率還是不難的。

另外協會也會公佈每次的通過率,注意通過率並不是一次性通過率,而是整個考場通過率,因為協會並不限制考生參加次數,所以考場裡不少是參加兩次及以上的考生,所以不要看到50%的通過率就以為不難,真正第一次參加考試的通過率沒有資料公佈,切記不要低估難度

具體來說每章卷的考試通過率是不一樣的,協會官方網站上會公佈最近考試的通過率,以卷一為例,通過率在50%左右,其他卷略高於卷一的通過率,大家可以自己去查詢

 

HKSI在香港考還是大陸考比較好?

總體說:

  • 先談資質問題,這個是最重要的問題,如果你不是國內證券從業執業人員,擁有從業註冊號碼,那就不具備在內地考的資格,只能在香港考,這點切記!
  • 如果你不著急通過該考試,又距離香港較遠,想節約考試成本,建議在大陸就近考,但注意,如果第一次沒有通過,建議第二次趕緊選擇香港考試,因為大陸每年只考幾次,本考試如果隔得時間比較長,很多知識就會迅速遺忘。
  • 如果你比較著急取得資格,那建議直接來香港考,因為香港幾乎每天都有考試,即使一次不通過,還會有很多機會。

 

我們如何幫助到你?

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