SFC牌照怎麼申請?

考完香港證券與期貨從業員資格考試，如何上牌？

很多同學都問，考完了HKSI LE該如何上牌？HKSI LE考試究竟跟獲得SFC的發牌有什麼關係？ 

在香港，個人從事受證監會（SFC）監管的金融業務（所謂的受規管的活動）需要具備相應的資格，也就是要取得相應的牌照；而想要獲得牌照，則需要滿足證監會《適當人選的指引》和《勝任能力的指引》的要求：除了財政狀況、信譽、品格、可靠程度以及學歷或專業資格、相關行業經驗外，還需要具備認可行業資格，並通過本地監管架構考試。

那麼，個人要怎麼申請SFC受規管活動的牌照呢？

首先，您需要確定您所需申請的牌照類型：

您想申請的牌照對應哪一種受監管活動？您是申請持牌代表還是負責人員？您需要根據您將從事的金融業務來確定所需申請的牌照類型。

例如：證券交易對應第一類受規管活動，也就是1號牌；期貨合約交易對應第二類受規管活動，也就是2號牌等。

其次，通過HKSI LE的相關資格考試。

這裡請特別注意的是，考試卷號和你即將申請的牌照類別並非一一對應，不是說申請2號牌就考卷二，也不是說考卷二看就能申請到2號牌。

HKSI LE的相關資格考試主要分為兩部分：

1）本地監管架構考試

本地監管架構考試主要為HKSI LE規例試卷。其中，不管是持牌代表還是負責人員都必須通過卷一，負責人員還需要通過卷二至卷六對應的試卷。比如申請證券交易類別的負責人員，除了卷一還需要考卷二；而申請期貨合約交易類別的負責人員，則需要考卷一+卷三。

持牌代表不需要考卷二至卷六。

規例試卷不可豁免。

2）認可行業資格考試

在申請個人牌照前，您還需要具備認可行業資格。認可行業資格主要跟HKSI LE的應用試卷相關。

其中卷七《金融市場》是必考的。

此外，您還需要根據你想要申請的牌照類型，通過對應HKSI LE的應用試卷，如從事證券交易還要考卷八，從事期貨合約交易還要考卷九。

HKSI LE的應用試卷七至十二可以有豁免，詳情可以查看我們關於豁免的文章。

本地監管架構考試和認可行業資格考試疊加，就是您想要申請SFC牌照需要通過的HKSI LE考試。

比如，如果您之前並非9號牌的持牌代表，亦沒有大學學位，但在香港中學文憑考試中中文或者英文+數學合格或同等學歷，並且在過去6年中有3年相關行業經驗、2年管理經驗，想要申請9號牌RO，那您就需要通過卷一+卷六+卷12。

而我們常聽的考一七八牌，其實是一個錯誤稱呼，一七八並不是指牌照，而是一個需要考的HKSI LE的試卷組合，即試卷一+卷七+卷八，這三份試卷的組合。其中，卷一是為了通過本地監管架構考試，卷七和八是為了取得相應的認可行業資格。通常考卷一七八的主要目的，是為了申請成為第一類受規管活動——證券交易，也就是1號牌的持牌代表。

通過上面的考試後，就可以著手準備申請牌照了。

這時，您需要在一家受 SFC 監管的金融機構尋找到就業機會。獲得職位後，該公司將作為您的主管機構，協助您申請個人牌照。

主管機構會協助您準備所需檔，包括個人資訊表格、證明檔、資格證書等，並通過 SFC 的線上申請系統（WINGS）提交您的個人牌照申請和所需文件。

您還需要向支付 SFC 規定的個人牌照申請費用。

在申請過程中，SFC 可能會要求補充資料或解釋，您需要積極配合並及時回應。

經過 SFC 的審查，若符合要求，您將獲得相應的個人牌照，從而可以在香港從事受監管的金融業務。

另外，根據SFC《發牌手冊》，只有持牌代表才能申請獲准為負責人員。而申請成為持牌代表的人士，可以同時申請獲准為負責人員。

離職了牌照怎麼辦？

由於個人證券牌照是掛於公司名下，假如持牌人士（包括持牌代表LR和負責人員RO）跟公司終止勞動合同，需要在180日內申請將牌照隸屬關係轉移至另一家法團，否則其牌照會被撤銷。

不過，持牌人士在辭去其前職位後的3年內就其曾經獲發牌的受規管活動重新申請牌照，可以無條件豁免相關資格考試。也就是說什麼考試都不需要。

如果已經離開業界3-8年，如想豁免，則是有條件的，根據《勝任能力的指引》，需要提交每年5小時的持續培訓記錄，其中，本地監管知識的持續培訓時數應占到50%。

如果想瞭解詳情，可以到證監會網頁查詢，或者諮詢我們團隊。

我們如何幫助到你? 

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