考过了HKSI LE 香港证券考试可以找什么工作?

首先，有些人考 HKSI LE 不是为了找工作，而是希望多认识金融证券市场，装备自己，此文我们不会循这个方向介绍。本文会为大家介绍有什么工作是需要考取 HKSI LE Paper 1 及其他编号试卷才能胜任的。

私人银行 (PB) 的 Relationship Manager (RM) 及 Assistant Relationship Manager (ARM)

私人银行 Private Bank (PB) 的工作可谓是很多人梦寐以求的工作，除了客户都是一些上流人士及中产或以上身家，同事也来头不少，而且俊俏美丽。Private Bankers 私人银行家的工作内容就是为客户订制合适的投资方案，当中可以包括证券产品及衍生工具产品。由于引导客户投资证券期货、落盘 (下单) 为客户买卖证券都是需要持牌的工作，负责找客户和与客户沟通推销的客户关系经理 (Relationship Manager, RM) 以及负责执行交易的助理客户关系经理 (Assistant Relationship Manager, ARM) 都需要先考获 HKSI LE 一些指定的试卷组合的合格成绩才能够成功申请牌照从事这些业务。

Buyside 资产管理公司 (Asset Management Firm)、基金公司 (Fund House)

Buyside 也是很多人趋之若鹜的一个行业，大约就是投资到别的公司或产品的一方。里面有不同的岗位，大部分前线的岗位都是涉及到最少是9号受规管活动：资产管理牌照的活动，包括委托帐户 discretionary accounts、私募基金 PE fund、对冲基金 hedge fund、fund of fund (FoF)、fund of hedge fund (FoHF) 等服务/产品的销售、交收、投资组合管理等角色，也有的可能更牵涉例如1号、2号、4号、5号牌照的活动。因此，这些岗位于是就需要先考 HKSI LE 的某些试卷，然后再取得牌照。

Family Office 家族办公室

Family office 是服务全香港最富有的家族，这种机遇也是众金融业人士求之不得的。很多时候，家族办公室都需要申领受规管活动的牌照，而当中某些岗位，例如 portfolio manager 基金经理(PM)、investment consultant 投资顾问 (IC) 就需要获得牌照才可以在这些岗位服务。

Family Office 家族办公室与 SFC 牌照 – 什么时候需要申请牌照可以参考

Investment Bank 投资银行 & 企业融资公司

投资银行 iBank 的主要业务可以包括多种，例如企业架构重组、并购、企业融资、证券发行、承销、研究、证券服务、投资咨询、资产管理、财富管理等，而当中很多岗位都需要持牌进行受规管活动，这个人人景仰的行业，包括bulge bracket (大型) 投行也是需要先付出的。另外，企业融资公司的前线岗位以至部分营运职能的同事也是需要最少拿6号牌的。

证券行、Brokerage Firms

从事证券行的前台，甚至部分中后台工作都需要候选人申请牌照，有部分更是要求你先通过相关考试组合才会考虑聘用你，而也有很多经验充足的持牌代表会预先考取 RO试卷的合格成功，方便之后转职可以直接升职做负责人员 Responsible Officer。

Commercial Bank 商业银行/ Retail Bank零售银行

部分商业银行或零售银行除了普通存款服务和借贷服务之外，也有提供证券交易等服务，如果是提供理财服务的 RM Relationship Manager 以及他们的助手 ARM Assistant Relationship Manager 就可能需要先考 HKSI LE 试卷才可以申请牌照并投入服务了。

结语

其实还有很多不同种类的出路，以上只是其中一些比较常见的职业路线，供大家参考和了解一下HKSI LE 的功能大约是如何。同学如有兴趣了解自己需要考什么试卷，可以参考 www.2cexam.com.hk/zh/a1064_s-chi

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