考过了HKSI LE 香港证券考试可以找什么工作?

4月 7, 2022

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4月 7, 2022

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4月 7, 2022

首先,有些人考 HKSI LE 不是为了找工作,而是希望多认识金融证券市场,装备自己,此文我们不会循这个方向介绍。本文会为大家介绍有什么工作是需要考取 HKSI LE Paper 1 及其他编号试卷才能胜任的。

私人银行 (PB) 的 Relationship Manager (RM) 及 Assistant Relationship Manager (ARM)

私人银行 Private Bank (PB) 的工作可谓是很多人梦寐以求的工作,除了客户都是一些上流人士及中产或以上身家,同事也来头不少,而且俊俏美丽。Private Bankers 私人银行家的工作内容就是为客户订制合适的投资方案,当中可以包括证券产品及衍生工具产品。由于引导客户投资证券期货、落盘 (下单) 为客户买卖证券都是需要持牌的工作,负责找客户和与客户沟通推销的客户关系经理 (Relationship Manager, RM) 以及负责执行交易的助理客户关系经理 (Assistant Relationship Manager, ARM) 都需要先考获 HKSI LE 一些指定的试卷组合的合格成绩才能够成功申请牌照从事这些业务。

Buyside 资产管理公司 (Asset Management Firm)、基金公司 (Fund House)

Buyside 也是很多人趋之若鹜的一个行业,大约就是投资到别的公司或产品的一方。里面有不同的岗位,大部分前线的岗位都是涉及到最少是9号受规管活动:资产管理牌照的活动,包括委托帐户 discretionary accounts、私募基金 PE fund、对冲基金 hedge fund、fund of fund (FoF)、fund of hedge fund (FoHF) 等服务/产品的销售、交收、投资组合管理等角色,也有的可能更牵涉例如1号、2号、4号、5号牌照的活动。因此,这些岗位于是就需要先考 HKSI LE 的某些试卷,然后再取得牌照。

Family Office 家族办公室

Family office 是服务全香港最富有的家族,这种机遇也是众金融业人士求之不得的。很多时候,家族办公室都需要申领受规管活动的牌照,而当中某些岗位,例如 portfolio manager 基金经理(PM)、investment consultant 投资顾问 (IC) 就需要获得牌照才可以在这些岗位服务。

Family Office 家族办公室与 SFC 牌照 – 什么时候需要申请牌照可以参考

Investment Bank 投资银行 & 企业融资公司

投资银行 iBank 的主要业务可以包括多种,例如企业架构重组、并购、企业融资、证券发行、承销、研究、证券服务、投资咨询、资产管理、财富管理等,而当中很多岗位都需要持牌进行受规管活动,这个人人景仰的行业,包括bulge bracket (大型) 投行也是需要先付出的。另外,企业融资公司的前线岗位以至部分营运职能的同事也是需要最少拿6号牌的。

证券行、Brokerage Firms

从事证券行的前台,甚至部分中后台工作都需要候选人申请牌照,有部分更是要求你先通过相关考试组合才会考虑聘用你,而也有很多经验充足的持牌代表会预先考取 RO试卷的合格成功,方便之后转职可以直接升职做负责人员 Responsible Officer。

Commercial Bank 商业银行/ Retail Bank零售银行

部分商业银行或零售银行除了普通存款服务和借贷服务之外,也有提供证券交易等服务,如果是提供理财服务的 RM Relationship Manager 以及他们的助手 ARM Assistant Relationship Manager 就可能需要先考 HKSI LE 试卷才可以申请牌照并投入服务了。

结语

其实还有很多不同种类的出路,以上只是其中一些比较常见的职业路线,供大家参考和了解一下HKSI LE 的功能大约是如何。同学如有兴趣了解自己需要考什么试卷,可以参考 www.2cexam.com.hk/zh/a1064_s-chi

延伸阅读

HKSI LE证券考试如果要考多于一份卷应该先考哪一份? 应该如何排序考场先后?

Youtube上看到2CExam 很多人浏览的HKSI LE Paper 1影片课程现在还适用吗?

希望从事证券业应如何申请牌照? 要符合什么条件?

我们如何帮助到你?

2CExam主要销售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相关考试的产品,提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 11, 12模拟试题,亦有售卖HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考试天书、亦设一对一私人补习服务,以及制作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免费YouTube/ Bilibili/ 腾讯/ 爱奇艺教学影片。 2CExam在证券、保险、地产业有多年资历,如同学需要帮助欢迎访问 www.2cexam.com.hk 或以以下方法联络:

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