考過了HKSI LE 香港證券考試可以找什麼工作?

四月 7, 2022

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四月 7, 2022

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四月 7, 2022

首先,有些人考HKSI LE不是為了找工作,而是希望多認識金融證券市場,裝備自己,此文我們不會循這個方向介紹。本文會為大家介紹有什麼工作是需要考取HKSI LE Paper 1 及其他編號試卷才能勝任的。

私人銀行 (PB) 的 Relationship Manager (RM) 及 Assistant Relationship Manager (ARM)

私人銀行 Private Bank (PB) 的工作可謂是很多人夢寐以求的工作,除了客戶都是一些上流人士及中產或以上身家,同事也來頭不少,而且俊俏美麗。Private Bankers 私人銀行家的工作內容就是為客戶訂製合適的投資方案,當中可以包括證券產品及衍生工具產品。由於引導客戶投資證券期貨、落盤 (下單) 為客戶買賣證券都是需要持牌的工作,負責找客戶和與客戶溝通推銷的客戶關係經理 (Relationship Manager, RM) 以及負責執行交易的助理客戶關係經理 (Assistant Relationship Manager, ARM) 都需要先考獲 HKSI LE 一些指定的試卷組合的合格成績才能夠成功申請牌照從事這些業務。

Buyside 資產管理公司 (Asset Management Firm)、基金公司 (Fund House)

Buyside 也是很多人趨之若鶩的一個行業,大約就是投資到別的公司或產品的一方。裡面有不同的崗位,大部分前線的崗位都是涉及到最少是9號受規管活動:資產管理牌照的活動,包括委託帳戶 discretionary accounts、私募基金 PE fund、對沖基金 hedge fund、fund of fund (FoF)、fund of hedge fund (FoHF) 等服務/產品的銷售、交收、投資組合管理等角色,也有的可能更牽涉例如1號、2號、4號、5號牌照的活動。因此,這些崗位於是就需要先考 HKSI LE 的某些試卷,然後再取得牌照。

Family Office 家族辦公室

Family office 是服務全香港最富有的家族,這種機遇也是眾金融業人士求之不得的。很多時候,家族辦公室都需要申領受規管活動的牌照,而當中某些崗位,例如 portfolio manager 基金經理 (PM)、investment consultant 投資顧問 (IC) 就需要獲得牌照才可以在這些崗位服務。

Family Office 家族辦公室 與 SFC 牌照 – 什麼時候需要申請牌照 可以參考

Investment Bank 投資銀行 & 企業融資公司

投資銀行 iBank 的主要業務可以包括多種,例如企業架構重組、併購、企業融資、證券發行、承銷、研究、證券服務、投資諮詢、資產管理、財富管理等,而當中很多崗位都需要持牌進行受規管活動,這個人人景仰的行業,包括bulge bracket (大型) 投行也是需要先付出的。另外,企業融資公司的前線崗位以至部分營運職能的同事也是需要最少拿6號牌的。

證券行、Brokerage Firms

從事證券行的前台,甚至部分中後台工作都需要候選人申請牌照,有部分更是要求你先通過相關考試組合才會考慮聘用你,而也有很多經驗充足的持牌代表會預先考取 RO試卷的合格成功,方便之後轉職可以直接升職做負責人員 Responsible Officer。

Commercial Bank 商業銀行/ Retail Bank 零售銀行

部分商業銀行或零售銀行除了普通存款服務和借貸服務之外,也有提供證券交易等服務,如果是提供理財服務的 RM Relationship Manager 以及他們的助手 ARM Assistant Relationship Manager 就可能需要先考 HKSI LE 試卷才可以申請牌照並投入服務了。

結語

其實還有很多不同種類的出路,以上只是其中一些比較常見的職業路線,供大家參考和了解一下HKSI LE 的功能大約是如何。同學如有興趣了解自己需要考什麼試卷,可以參考 www.2cexam.com.hk/hk/a1064_t-chi

延伸閱讀

HKSI LE證券考試如果要考多於一份卷應該先考哪一份? 應該如何排序考場先後?

Youtube上看到2CExam 很多人瀏覽的HKSI LE Paper 1影片課程現在還適用嗎?

希望從事證券業應如何申請牌照? 要符合什麼條件?

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