HKSI LE 内地考生必须知道5个要点

甚麼是HKSI LE 考試？

这个考试全称是香港证券及期货从业员资格考试，简称LE 考试。主办的机构并不是香港证监会SFC 而是一个非官方的私人组织，这个机构全名为香港证券及投资学会，简称是HKSI。

这个考试总体来说不难考，但它却是在香港从事证券业务，期货业务，资产管理业务，企业融资业务，投行业务，保荐人业务及资产管理等行业必考的一个证，废话不多说，作为过来人给大家一些经验，分为报考，复习，考后发牌等专题，今天先讲考前报名的问题

內地考生必須知道5個要點

1. 有必要参加香港证券期货从业（HKSI）考试么?
2. 如果要考很多卷，如何安排HKSI香港证券期货考试顺序？
3. 关于HKSI报考及豁免的问题
4. 这个考试到底难不难
5. HKSI在哪里（在香港考还是大陆）考比较好？

有必要参加香港证券期货从业（HKSI）考试么?

我接触过很多考生，发现对于这个考试了解的并不多，很盲目，其中一些人其实没有必要考这个试，最终的结果无论通过与否，都是浪费了时间很金钱。为此，我在这里和大家谈一下，什么样的人需要考？考的有意义？反之，什么样的人没有必要考，考了是浪费时间很金钱。

• 未找到工作的学生不宜考 尤其是那种毕业前为了找到一个好工作，随便考一下，打算有个资格好备未来不时之需的这一类人。首先，你通过考试，如果不申请牌照，那么并不算你拥有牌照或者证书，只算你有个考试成绩。而且这个考试成绩有效期是三年，三年你不申请牌照就作废了，而香港证监会只会接受法团公司的注册申请，你如果没有找到工作，这个成绩是没办法变成证书的，所以重要的还是先找工作
• 内地派驻到香港的人员宜早考不宜晚考 不少考生是内地派驻到香港工作，因此需要持牌的，这类人群应当早考，为什么呢？因为你不持牌，就意味着无法开展相关工作，因为你是派驻到那边的，意味着公司对你很看重，早日考下来也能证明你的学习能力，更快的从事相关受规管活动，否则考一次不过，再考至少要一个月之后，公司这段时间可能还有很多事情等你去做，你会很被动

如果要考很多卷，如何安排HKSI香港证券期货考试顺序？

• 考多张卷没有次序要求 所有资格考试的考卷没有通过考试的次序，考生可按自己的需要报考不同的考卷，即比如说卷二、六及十六的考试可在未通过卷一的情况下直接报考。
• 建议一定先从卷一考起 虽然官方不限制考试顺序，但一定要从卷一开始考，因为卷一是基础，后面很多卷都是卷一内容的一部分，或者是某个章节的拓展。

有关考试豁免的问题？

考试豁免的问题也是很多考生问的，首先需要说明，豁免仅涉及在内地有证券期货相应牌照的人，其余人员不涉及。所谓豁免问题的实质，还是内地和香港两地对于各自资格考试的互相承认的问题 在简单点说，就是你在内地在某些专业领域通过了考试，取得了从业牌照，就意味着你有一定的从业基础，为什么这样说呢？

像资产管理，证券交易，投资银行这些业务很多知识全球都是通用的，只不过香港有他自己的特色，这也是为什么香港证监会承认大陆人员上述专业技能，豁免考相应课程的原因。但大陆考生欠缺的就是对香港法规的了解，所以还要考一个卷一。

有人会问，我没有大陆的职业资格，或者说我只是通过大陆的考试而没有单位给我注册。这个时候你有以下两个途径获得香港证券从业资格，我们以卷一证券交易牌照为例：

• 在大陆注册执业资格，然后考香港卷一 这个方案的前提是你在内地必须受雇于一家公司，而且这家公司愿意给你注册，注册成功后你就可以参加香港的卷一考试，根据两地的互相认可及豁免机制，你可以豁免除卷一以外其他试卷的考试
• 去香港参加卷一、七（八）的考试 这个方案就显得简单粗暴，即主动权掌握在自己手中，直接考试就可以，本人推荐采用此方案

这个考试到底难不难？

看怎么说，说难的人，八成是裸考，或者内地考生，觉得自己有国内证券基础，轻敌大意，殊不知香港法例，语言表述都和内地有区别。说简单的人，主要是这个考试基本上紧扣温习手册，有发挥的东西，但鉴于是选择题，所以稍作变通，以卷一为例，70%的通过率还是不难的。

另外协会也会公布每次的通过率，注意通过率并不是一次性通过率，而是整个考场通过率，因为协会并不限制考生参加次数，所以考场里不少是参加两次及以上的考生，所以不要看到50%的通过率就以为不难，真正第一次参加考试的通过率没有数据公布，切记不要低估难度

具体来说每章卷的考试通过率是不一样的，协会官方网站上会公布最近考试的通过率，以卷一为例，通过率在50%左右，其他卷略高于卷一的通过率，大家可以自己去查询

HKSI在香港考还是大陆考比较好？

总体說：

• 先谈资质问题，这个是最重要的问题，如果你不是国内证券从业执业人员，拥有从业注册号码，那就不具备在内地考的资格，只能在香港考，这点切记!
• 如果你不着急通过该考试，又距离香港较远，想节约考试成本，建议在大陆就近考，但注意，如果第一次没有通过，建议第二次赶紧选择香港考试，因为大陆每年只考几次，本考试如果隔得时间比较长，很多知识就会迅速遗忘。
• 如果你比较着急取得资格，那建议直接来香港考，因为香港几乎每天都有考试，即使一次不通过，还会有很多机会。

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