如何申请SFC香港证券牌照?

6月 22, 2021

很多没有证券行业经验的同学都对申请牌照的程序感到彷徨,本文主要希望教导同学如何准备申请证券牌照。

 

首先,要申请证券从业牌照,你需要满足证监会发出的《胜任能力指引》。例如需于考取HKSI LE(证券从业员资格考试)卷1的合格成绩、如没有符合豁免条件则需要于3年内考取另外最少2份试卷的合格成绩、不能破产、具备适当的能力及技能,否则将会影响能否继续进行证券业务。

 

《胜任能力指引》

https://www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines-on-competence/guidelines-on-competence.pdf

 

无论是先找工作还是先考试其实都是可行的做法,先考试可以展示诚意,先找工作又可防止白考。不过两个步骤虽然无分先后,但缺一不可。先说考试,你成功取得相关考试的合格成绩后需要下载或保留成绩通知书,以及注意成绩的有效期。至于找工作,你需要找一家公司雇用你,才能申请牌照。因为证监会就发牌的事宜只会在公司层面上处理个人的申请,不会接受个人自行提交申请,个人牌照亦不能在没有公司(主事人)的情况下有效。因此,要取得牌照要不就找工作,要不就自行开立一间公司。

考试合格又找到工作之后,你就需要向HR或合规部门查询需要交什么文件。如希望显得细心,甚至可以提早准备一些必须的文件,例如如果希望豁免考取HKSI LE Papers 7-12,需要准备学历证明/工作证明/专业资格证明,可能连同一段解释阐述该学历如何跟经济、工商管理、法律、金融财务、会计有关,或该工作经验如何跟证券行业有关。其次,你亦需要将个人资料交给递交申请牌照表格的同事,包括过去5年就业纪录、其他董事职务及业务权益等,以申报你的个人利益,以尽量避免日后在工作上有利益冲突。

 

交齐文件后,申请工作就是HR或合规部同事的工作了,他们会为你提交至证监会、回答证监会提出的问题,当然过程中他们亦可能有需要你的帮忙。申请大约需时数星期至十数星期不等,视乎你的背景或证明的复杂程度以及证监会职员的工作量了。

 

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