如何申請SFC 香港證券牌照?

六月 22, 2021

很多沒有證券行業經驗的同學都對申請牌照的程序感到徬徨,本文主要希望教導同學如何準備申請證券牌照。

 

首先,要申請證券從業牌照,你需要滿足證監會發出的《勝任能力指引》。例如需於考取HKSI LE(證券從業員資格考試)卷1的合格成績、如沒有符合豁免條件則需要於3年內考取另外最少2份試卷的合格成績、不能破產、具備適當的能力及技能,否則將會影響能否繼續進行證券業務。

 

《勝任能力指引》

https://www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines-on-competence/guidelines-on-competence.pdf

 

無論是先找工作還是先考試其實都是可行的做法,先考試可以展示誠意,先找工作又可防止白考。不過兩個步驟雖然無分先後,但缺一不可。先說考試,你成功取得相關考試的合格成績後需要下載或保留成績通知書,以及注意成績的有效期。至於找工作,你需要找一家公司僱用你,才能申請牌照。因為證監會就發牌的事宜只會在公司層面上處理個人的申請,不會接受個人自行提交申請,個人牌照亦不能在沒有公司(主事人)的情況下有效。因此,要取得牌照要不就找工作,要不就自行開立一間公司。

考試合格又找到工作之後,你就需要向HR或合規部門查詢需要交什麼文件。如希望顯得細心,甚至可以提早準備一些必須的文件,例如如果希望豁免考取HKSI LE Papers 7-12,需要準備學歷證明/工作證明/專業資格證明,可能連同一段解釋闡述該學歷如何跟經濟、工商管理、法律、金融財務、會計有關,或該工作經驗如何跟證券行業有關。其次,你亦需要將個人資料交給遞交申請牌照表格的同事,包括過去5年就業紀錄、其他董事職務及業務權益等,以申報你的個人利益,以盡量避免日後在工作上有利益衝突。

 

交齊文件後,申請工作就是HR或合規部同事的工作了,他們會為你提交至證監會、回答證監會提出的問題,當然過程中他們亦可能有需要你的幫忙。申請大約需時數星期至十數星期不等,視乎你的背景或證明的複雜程度以及證監會職員的工作量了。

 

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