希望從事證券業應如何申請牌照?要符合什麼條件?

八月 6, 2021

金融、銀行、證券行業每天接觸到少說也有數百萬的財產流水般進進出出,令不少人趨之若鶩,嚮往能認識到富人、賺到豐厚佣金收入,甚至將股票等數字玩弄於股掌之中。然而,還原基本步,如果希望從事證券、衍生工具、資產管理等金融服務相關的行業,應該如何申請牌照?

 

要滿足什麼條件呢?

 

首先,要申請證券從業牌照,你需要滿足證監會發出的《勝任能力指引》。例如需要於考取HKSI LE(證券從業員資格考試)卷1的合格成績、如沒有符合豁免條件則需要於3年內考取另外最少2份試卷的合格成績。

 

HKSI LE 的豁免條件可參考以下文章 www.2cexam.com.hk/hk/a1015_t-chi

 

第二,申請人的財政狀況亦會被審視,申請人不能為現正破產的人士。

 

第三,申請人的誠信、可靠程度亦會被考慮,例如該申請人有沒有在近年出任過無力償債公司的董事或高級管理人員的職位等。

 

第四,可能有人會疑惑證監會的職員跟你互不認識,如何評價你的品格呢?其實證監會職員亦會探討你過往的刑事紀錄案底、以往在其他持牌法團有沒有過紀律處分、已知的欺詐、失實陳述事件等。

 

第五,申請牌照的最低學歷要求是在香港中學會考或文憑試中取得中文、數學或英文、數學兩科合格的成績,除非同學可以以國際認可的專業資格或者證券相關的行業經驗替代。

 

其他更詳盡的資料可參考證監會發出的《勝任能力指引》

https://www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines-on-competence/guidelines-on-competence.pdf

 

如何申請牌照?

滿足勝任能力指引的條件後,你需要找到工作,然後你的公司會為你與證監會交涉牌照申請的事宜。同學要注意避免潛在的利益衝突。有些人會問是不是可以在超過一間公司掛牌。其實大多數情況是不允許的,但有一種情況非常常見,就是申請於同系子公司或同時於母公司和子公司掛牌。

 

由於證監會只會在公司層面上處理你的個人牌照申請,你需要HR或合規部門的幫助才能提交申請。至於需要交什麼文件,具體你需要向HR或合規部分同事查詢,大約包括學歷證明/工作證明/專業資格證明、(如需豁免) 你的學歷如何跟經濟、工商管理、法律、金融財務、會計有關的描述,或該工作經驗如何跟證券行業有關。其次,你亦需要將個人資料交給遞交申請牌照表格的同事,包括過去5年就業紀錄、其他董事職務及業務權益等,以申報你的個人利益,以盡量避免日後在工作上有利益衝突。

 

交齊文件給公司後,HR或合規部同事會為你提交至證監會、回答證監會提出的問題,當然過程中他們亦可能有需要你的幫忙。

 

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