希望从事证券业应如何申请牌照?要符合什么条件?

8月 6, 2021

金融、银行、证券行业每天接触到少说也有数百万的财产流水般进进出出,令不少人趋之若鹜,向往能认识到富人、赚到丰厚佣金收入,甚至将股票等数字玩弄于股掌之中。然而,还原基本步,如果希望从事证券、衍生工具、资产管理等金融服务相关的行业,应该如何申请牌照?

 

要满足什么条件呢?

 

首先,要申请证券从业牌照,你需要满足证监会发出的《胜任能力指引》。例如需要于考取HKSI LE(证券从业员资格考试)卷1的合格成绩、如没有符合豁免条件则需要于3年内考取另外最少2份试卷的合格成绩。

 

HKSI LE的豁免条件可参考以下文章 www.2cexam.com.hk/hk/a1015_t-chi

 

第二,申请人的财政状况亦会被审视,申请人不能为现正破产的人士。

 

第三,申请人的诚信、可靠程度亦会被考虑,例如该申请人有没有在近年出任过无力偿债公司的董事或高级管理人员的职位等。

 

第四,可能有人会疑惑证监会的职员跟你互不认识,如何评价你的品格呢?其实证监会职员亦会探讨你过往的刑事纪录案底、以往在其他持牌法团有没有过纪律处分、已知的欺诈、失实陈述事件等。

 

第五,申请牌照的最低学历要求是在香港中学会考或文凭试中取得中文、数学或英文、数学两科合格的成绩,除非同学可以以国际认可的专业资格或者证券相关的行业经验替代。

 

其他更详尽的资料可参考证监会发出的《胜任能力指引》

https://www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines- on-competence/guidelines-on-competence.pdf

 

如何申请牌照?

满足胜任能力指引的条件后,你需要找到工作,然后你的公司会为你与证监会交涉牌照申请的事宜。同学要注意避免潜在的利益冲突。有些人会问是不是可以在超过一间公司挂牌。其实大多数情况是不允许的,但有一种情况非常常见,就是申请于同系子公司或同时于母公司和子公司挂牌。

 

由于证监会只会在公司层面上处理你的个人牌照申请,你需要HR或合规部门的帮助才能提交申请。至于需要交什么文件,具体你需要向HR或合规部分同事查询,大约包括学历证明/工作证明/专业资格证明、(如需豁免)你的学历如何跟经济、工商管理、法律、金融财务、会计有关的描述,或该工作经验如何跟证券行业有关。其次,你亦需要将个人资料交给递交申请牌照表格的同事,包括过去5年就业纪录、其他董事职务及业务权益等,以申报你的个人利益,以尽量避免日后在工作上有利益冲突。

 

交齐文件给公司后,HR或合规部同事会为你提交至证监会、回答证监会提出的问题,当然过程中他们亦可能有需要你的帮忙。

 

我们如何帮助到你?

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