如果想做SPONSOR 保薦人應該考什麼考試?

在香港，個人或公司除非為指定獲豁免範圍，如希望進行十項《證券及期貨條例》界定的『受規管活動』，需要向證監會申請牌照／註冊。

 

第1類 證券交易

第2類 期貨合約交易 

第3類 槓桿式外匯交易

第4類 就證券提供意見

第5類 就期貨合約提供意見

第6類 就機構融資提供意見

第7類 提供自動化交易服務

第8類 提供證券保證金融資

第9類 提供資產管理

第10類 提供信貸評級服務

 

其中例子包括為上市申請人擔任首次公開招股（IPO）的保薦人，在投資銀行（投行）等工作，屬於第 6 類受規管活動，需要向證監會申請牌照／註冊。而發牌／註冊的其中一個條件是獲得證券及期貨從業員資格考試 (HKSI LE) 合格的成績。

我需要考什麼考試？

這要視乎你做什麼崗位，如果你剛剛入行沒有證券業的經驗，就要從持牌代表做起。機構融資的持牌代表需要考HKSI LE Papers 1, 7, 11。以下會詳細講解各類活動對應的試卷。

 

持牌代表需要考的試卷

如果想成為保薦人（持牌代表），你需要在HKSI LE Papers 1, 7, 11, 16取得合格成績。如果有豁免則不需考卷7和11。豁免資訊請參考豁免香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試HKSI Paper 7,8,9,11,12常見誤解。

負責人員需要考的試卷

如果想成為保薦人(負責人員)，你需要考HKSI LE Papers 1, 5, 15，如你是由持牌代表做起並以前已經在HKSI LE Paper 1 取得合格則不需要重新考。

 

如果需要考多於一份考卷，應先考哪份?

考試沒有次序要求，所有資格考試的考卷沒有規定通過考試的次序，考生可按自己的需要報考不同的考卷及自行決定先後次序，即比如說卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。雖然官方不限制考試順序，但我們建議同學先從卷一考起，因為卷一是基礎，後面很多卷都是卷一內容的一部分，或者是某個章節的拓展。先學習卷一可以對各種不同的概念有個比較宏觀、清晰的腦圖(mind map)，比較容易將不同概念串連起來，再由淺入深。

 

我該如何溫習考試?

HKSI LE的合格率一直是眾多考生的一大憂慮。在此可以為大家推介一個溫習方法：

 

1. 先修讀官方學習手冊 / 2CExam Youtube教學影片一個章節

 

證券及期貨從業員資格考試(HKSI) LE Paper 1 課程卷(一)講解 https://www.youtube.com/watch?v=Gj8tfrHGFOY&list=PLilKLKW6-ssjSl1PCuyTymFWQJwT_jmua

 

證券及期貨從業員資格考試(HKSI) LE Paper 2 課程卷(二)講解

http://goo.gl/m4A6mN

 

證券及期貨從業員資格考試(HKSI) LE Paper 6 課程卷(六)講解

http://goo.gl/Kx1fT3

 

證券及期貨從業員資格考試(HKSI) LE Paper 7 課程卷(七)講解

http://goo.gl/N3naMg

 

證券及期貨從業員資格考試(HKSI) LE Paper 8 課程卷(八)講解

http://goo.gl/H1fOvm

 

證券及期貨從業員資格考試(HKSI) LE Paper 12 課程卷(十二)講解

https://youtube.com/playlist?list=PLilKLKW6-ssgFnTWO6wOad7aoZd6T3R0G

 

2. 完成2CExam模擬試題一個章節的練習

 

以此溫習方式需時20小時-25小時，統計有八成合格率。

其他溫習方式無從統計。

 

2CExam是一家專門培訓考生應考證券、保險和地產考試。就IIQE，2CExam製作了免費的Papers 1, 2, 3的廣東話影片教學，不另收費的在各大知名影片分享網站公開發布。如果同學在應考HKSI 卷1, 2, 3 時對於學習手冊的內容的理解有困難，可以選擇觀看教學影片。如你希望購買溫習材料更佳地理解考試內容，你可以瀏覽  www.2cexam.com (實體版產品) 或 www.hksiiiqepasspaper.online (網上使用版)

 

我們如何幫助到你?

2CExam主要銷售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相關考試的產品，提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 12模擬試題，亦有售賣HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考試天書、亦設一對一私人補習服務，以及製作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免費YouTube/Bilibili/騰訊/愛奇藝教學影片。2CExam在證券、保險、地產業有多年資歷，如同學需要幫助歡迎訪問www.2cexam.com或以以下方法聯絡：

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