如果想做SPONSOR保荐人应该考什么考试?

5月 26, 2021

在香港,个人或公司除非为指定获豁免范围,如希望进行十项《证券及期货条例》界定的『受规管活动』,需要向证监会申请牌照/注册。

 

第1类 证券交易

第2类 期货合约交易

第3类 杠杆式外汇交易

第4类 就证券提供意见

第5类 就期货合约提供意见

第6类 就机构融资提供意见

第7类 提供自动化交易服务

第8类 提供证券保证金融资

第9类 提供资产管理

第10类 提供信贷评级服务

 

其中例子包括为上市申请人担任首次公开招股(IPO)的保荐人,在投资银行(投行)等工作,属于第6类受规管活动,需要向证监会申请牌照/注册。而发牌/注册的其中一个条件是获得证券及期货从业员资格考试(HKSI LE)合格的成绩。

我需要考什么考试?

这要视乎你做什么岗位,如果你刚刚入行没有证券业的经验,就要从持牌代表做起。机构融资的持牌代表需要考HKSI LE Papers 1, 7, 11。以下会详细讲解各类活动对应的试卷。

 

持牌代表需要考的试卷

如果想成为保荐人(持牌代表),你需要在HKSI LE Papers 1, 7, 11, 16取得合格成绩。如果有豁免则不需考卷7和11。豁免资讯请参考豁免香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試HKSI Paper 7,8,9,11,12常見誤解

负责人员需要考的试卷

如果想成为保荐人(负责人员),你需要考HKSI LE Papers 1, 5, 15,如你是由持牌代表做起并以前已经在HKSI LE Paper 1取得合格则不需要重新考。

如果需要考多于一份考卷,应先考哪份?

考试没有次序要求,所有资格考试的考卷没有规定通过考试的次序,考生可按自己的需要报考不同的考卷及自行决定先后次序,即比如说卷二、六及十六的考试可在未通过卷一的情况下直接报考。虽然官方不限制考试顺序,但我们建议同学先从卷一考起,因为卷一是基础,后面很多卷都是卷一内容的一部分,或者是某个章节的拓展。先学习卷一可以对各种不同的概念有个比较宏观、清晰的脑图(mind map),比较容易将不同概念串连起来,再由浅入深。

 

我该如何温习考试?

HKSI LE的合格率一直是众多考生的一大忧虑。在此可以为大家推介一个温习方法:

 

1.先修读官方学习手册/ 2CExam Youtube教学影片一个章节

 

证券及期货从业员资格考试(HKSI) LE Paper 1课程卷(一)讲解 https://www.youtube .com/watch?v=Gj8tfrHGFOY&list=PLilKLKW6-ssjSl1PCuyTymFWQJwT_jmua

 

证券及期货从业员资格考试(HKSI) LE Paper 2课程卷(二)讲解

http://goo.gl/m4A6mN

 

证券及期货从业员资格考试(HKSI) LE Paper 6课程卷(六)讲解

http://goo.gl/Kx1fT3

 

证券及期货从业员资格考试(HKSI) LE Paper 7课程卷(七)讲解

http://goo.gl/N3naMg

 

证券及期货从业员资格考试( HKSI) LE Paper 8课程卷(八)讲解

http://goo.gl/H1fOvm

 

证券及期货从业员资格考试(HKSI) LE Paper 12课程卷(十二)讲解

https://youtube.com/playlist?list =PLilKLKW6-ssgFnTWO6wOad7aoZd6T3R0G

 

2.完成2CExam模拟试题一个章节的练习

 

以此温习方式需时20小时-25小时,统计有八成合格率。

其他温习方式无从统计。

 

2CExam是一家专门培训考生应考证券、保险和地产考试。就IIQE,2CExam制作了免费的Papers 1, 2, 3的广东话影片教学,不另收费的在各大知名影片分享网站公开发布。如果同学在应考HKSI卷1, 2, 3时对于学习手册的内容的理解有困难,可以选择观看教学影片。如你希望购买温习材料更佳地理解考试内容,你可以浏览  www.2cexam.com (实体版产品)或 www.hksiiiqepasspaper.online (网上使用版)

 

我们如何帮助到你?

2CExam主要销售HKSI、IIQE 、EAQE及SQE相关考试的产品,提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 12模拟试题,亦有售卖HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考试天书、亦设一对一私人补习服务,以及制作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免费YouTube/Bilibili/腾讯/爱奇艺教学影片。 2CExam在证券、保险、地产业有多年资历,如同学需要帮助欢迎访问www.2cexam.com或以以下方法联络:

电话: +852 2110 9644电邮: [email protected]微信: hk2cexam WhatsApp: +852 9347 2064

 

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