Master讀Management、大學讀文學科目、top up degree讀金融法律、讀副學士可以豁免部分HKSI LE 證券考卷嗎?

 

早前跟大家分享過有一些情況下希望入行從事證券從業員的同學，可以先留意自己會不會有一些學歷或者工作經驗可以豁免部分資格考試。如果達到一定的學歷及／或工作經驗要求，同學可以不用考HKSI LE Papers 7-12，換言之，只要HKSI LE Paper 1 再加上滿足其他申請牌照的要求，就可以合資格申請第1, 2, 4, 5, 6, 8, 9類受規管活動。除了節省溫習的力氣，也可以省下一筆考試費。關於豁免的條件可以參考以下這篇文章：

 

豁免香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試HKSI Paper 7,8,9,11,12常見誤解

 

常見學歷豁免HKSI LE 卷7-12的疑問

很多同學對於豁免仍然會有各式各樣的疑問，因此，我們在這裡分享一些常常遇到的案例以及我們咨詢證監會職員的意見所得出的答案：

 

1. Bachelor degree/ master 主修Management可以嗎？

Management不是其中一個可以豁免的科目。

 

1. Bachelor degree/ master 主修Marketing可以嗎？

Marketing不是其中一個可以豁免的科目。

 

1. 大學讀文科/理科/其他科目是不是不能豁免？

不是一定不行喔。首先要看看你的大學學位/master/doctor degree裡面有沒有2科或以上與經濟、金融財務、法律、會計、工商管理有關的科目

 

1. 讀外國/中國內地的大學可以豁免嗎？

證監會的勝任能力指引雖然寫合資格大學，但沒有一個指明的清單供查閱，根據我們過往的經驗，暫時沒有什麼大學是不符合證監會的資格而不計算在內的。即是無論菲律賓還是冰島的大學學位也是可參考的。例如麻省理工大學、 加州理工學院、蘇黎世理工學院、皇家理工學院還是香港理工大學、香港公開大學還是英國公開大學、比立勤國立大學、埃塞俄比亞大學、劍橋大學、牛津大學、城市大學、香港科技大學、樹仁大學、恆生大學、嶺南大學、香港大學、香港中文大學、東京大學、京都大學、北京大學、復旦大學、台灣大學、紐約大學、清邁大學、慕尼黑大學、 哥本哈根大學、巴黎大學、多倫多大學、芝加哥大學、 雪梨大學、墨爾本大學、史丹福大學、自由大學、 延世大學、成均館大學、雪菲爾大學、耶魯大學、賓州大學、密西根大學、愛丁堡大學、倫敦國王學院、荷語天主教魯汶大學、曼徹斯特大學、瓦赫寧恩大學、蒙特婁大學、圖賓根大學、萊頓大學、阿姆斯特丹大學、上海交通大學也是證監會會認可的大學。

 

1. Top up degree讀金融、法律等可以嗎？

Top up degree 主修經濟、金融財務、法律、會計、工商管理也是可以豁免HKSI LE Papers 7至12的。

 

1. 讀副學士 Asso 可以豁免嗎?

副學士由於與學士學位在資歷架構上並不是同一等級，所以必須以副學士+5年內有2年相關工作經驗才可以豁免HKSI LE 卷7至12。

 

1. 如果是由副學士／高級文憑 (asso./ high dip.)升上top up bachelor degree，而副學士／高級文憑裡面有2科或以上經濟、金融財務、法律、會計、工商管理有關的科目可以豁免嗎？

如果Top up degree的課程裡本身已有2科或以上經濟、金融財務、法律、會計、工商管理有關的科目就可以豁免HKSI LE卷7至12。但如果只有副學士／高級文憑裡面有，就必須以書面證明相關科目的學分已獲transfer（轉移）到top up degree，否則不能以 “學士學位有2科相關選修科” 這個方法獲得豁免。

 

1. 如果讀了相關學科但未畢業可以申請豁免嗎？

由於未完成整個學位課程等如未取得該學歷，因此未畢業則不可以此學位申請豁免。

 

1. 如果選修科的名稱比較曖昧含糊，可以成功豁免嗎？

首先，不是說名字看起來似是經濟、金融財務、法律、會計、工商管理有關就一定可以豁免， 該科目的內容確實是關於什麼也很重要。如果你的選修科名字比較曖昧不明，不能表達其內容，但你希望證明該科是屬於經濟、金融財務、法律、會計、工商管理的科目，你可以主動聯絡你的母校（簽發畢業證書的機構）請求提供有關該科目內容描述的書面證明，如證監會的職員信服才可以成功計成可豁免的條件之一。

 

1. 我有大學學位但以前DSE/ CE（香港文憑試／會考）不合格可以豁免嗎？

可以，證監會只計算你最高的學歷，只要你的大學學歷可以豁免HKSI LE 卷7至12即可。

 

**但同學需要注意，於證監會申請牌照能否獲得豁免其實是由證監會的case officer閱覽同學整個profile後的主觀判斷，以上答案可能只代表其中一兩個職員的意見，並不能作一個正式、官方的標準答案來看。由於證監會的勝任能力指引字眼比較general，而職員雖然根據同一份指引辦事，但每個人的理解可能有些許偏差，故能不能豁免、能不能申請牌照還是由證監會的職員以人腦在宏觀考慮不同因素後逐個個案決定。

 

豁免HKSI LE 卷7-12需要申請嗎? 要填申請表還是交什麼文件?

如同學是以學歷及／或工作經驗豁免HKSI LE Papers 7-12，並不需要額外填寫申請表或文件，只要同學在申請牌照的時候將相關的學歷證明（可能是畢業證書，甚至是transcript（成績單）） 及／或 工作證明交予公司，再由公司轉交證監會（／金管局）即可。

 

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