Master读Management、大学读文学科目、top up degree读金融法律、读副学士可以豁免部分HKSI LE证券考卷吗?

早前跟大家分享过有一些情况下希望入行从事证券从业员的同学，可以先留意自己会不会有一些学历或者工作经验可以豁免部分资格考试。如果达到一定的学历及／或工作经验要求，同学可以不用考HKSI LE Papers 7-12，换言之，只要HKSI LE Paper 1再加上满足其他申请牌照的要求，就可以合资格申请第1, 2, 4, 5, 6, 8, 9类受规管活动。除了节省温习的力气，也可以省下一笔考试费。关于豁免的条件可以参考以下这篇文章：

豁免香港证劵及投资学会(HKSI)资格考试HKSI Paper 7,8,9,11,12常见误解

豁免香港证券及投资学会(HKSI)资格考试HKSI Paper 7,8,9,11,12常见误解

常见学历豁免HKSI LE卷7-12的疑问

很多同学对于豁免仍然会有各式各样的疑问，因此，我们在这里分享一些常常遇到的案例以及我们咨询证监会职员的意见所得出的答案：

1. Bachelor degree/ master主修Management可以吗？

Management不是其中一个可以豁免的科目。

1. Bachelor degree/ master主修Marketing可以吗？

Marketing不是其中一个可以豁免的科目。

1. 大学读文科/理科/其他科目是不是不能豁免？

不是一定不行喔。首先要看看你的大学学位/master/doctor degree里面有没有2科或以上与经济、金融财务、法律、会计、工商管理有关的科目

1. 读外国/中国内地的大学可以豁免吗？

证监会的胜任能力指引虽然写合资格大学，但没有一个指明的清单供查阅，根据我们过往的经验，暂时没有什么大学是不符合证监会的资格而不计算在内的。即是无论菲律宾还是冰岛的大学学位也是可参考的。例如麻省理工大学、加州理工学院、苏黎世理工学院、皇家理工学院还是香港理工大学、香港公开大学还是英国公开大学、比立勤国立大学、埃塞俄比亚大学、剑桥大学、牛津大学、城市大学、香港科技大学、树仁大学、恒生大学、岭南大学、香港大学、香港中文大学、东京大学、京都大学、北京大学、复旦大学、台湾大学、纽约大学、清迈大学、慕尼黑大学、哥本哈根大学、巴黎大学、多伦多大学、芝加哥大学、雪梨大学、墨尔本大学、史丹福大学、自由大学、延世大学、成均馆大学、雪菲尔大学、耶鲁大学、宾州大学、密西根大学、爱丁堡大学、伦敦国王学院、荷语天主教鲁汶大学、曼彻斯特大学、瓦赫宁恩大学、蒙特娄大学、图宾根大学、莱顿大学、阿姆斯特丹大学、上海交通大学也是证监会会认可的大学。

1. Top up degree读金融、法律等可以吗？

Top up degree主修经济、金融财务、法律、会计、工商管理也是可以豁免HKSI LE Papers 7至12的。

1. 读副学士Asso 可以豁免吗?

副学士由于与学士学位在资历架构上并不是同一等级，所以必须以副学士+5年内有2年相关工作经验才可以豁免HKSI LE卷7至12。

1. 如果是由副学士／高级文凭(asso./ high dip.)升上top up bachelor degree，而副学士／高级文凭里面有2科或以上经济、金融财务、法律、会计、工商管理有关的科目可以豁免吗？

如果Top up degree的课程里本身已有2科或以上经济、金融财务、法律、会计、工商管理有关的科目就可以豁免HKSI LE卷7至12。但如果只有副学士／高级文凭里面有，就必须以书面证明相关科目的学分已获transfer（转移）到top up degree，否则不能以“学士学位有2科相关选修科”这个方法获得豁免。

1. 如果读了相关学科但未毕业可以申请豁免吗？

由于未完成整个学位课程等如未取得该学历，因此未毕业则不可以此学位申请豁免。

1. 如果选修科的名称比较暧昧含糊，可以成功豁免吗？

首先，不是说名字看起来似是经济、金融财务、法律、会计、工商管理有关就一定可以豁免，该科目的内容确实是关于什么也很重要。如果你的选修科名字比较暧昧不明，不能表达其内容，但你希望证明该科是属于经济、金融财务、法律、会计、工商管理的科目，你可以主动联络你的母校（签发毕业证书的机构）请求提供有关该科目内容描述的书面证明，如证监会的职员信服才可以成功计成可豁免的条件之一。

1. 我有大学学位但以前DSE/ CE（香港文凭试／会考）不合格可以豁免吗？

可以，证监会只计算你最高的学历，只要你的大学学历可以豁免HKSI LE卷7至12即可。

**但同学需要注意，于证监会申请牌照能否获得豁免其实是由证监会的case officer阅览同学整个profile后的主观判断，以上答案可能只代表其中一两个职员的意见，并不能作一个正式、官方的标准答案来看。由于证监会的胜任能力指引字眼比较general，而职员虽然根据同一份指引办事，但每个人的理解可能有些许偏差，故能不能豁免、能不能申请牌照还是由证监会的职员以人脑在宏观考虑不同因素后逐个个案决定。

豁免HKSI LE卷7-12需要申请吗?要填申请表还是交什么文件?

如同学是以学历及／或工作经验豁免HKSI LE Papers 7-12，并不需要额外填写申请表或文件，只要同学在申请牌照的时候将相关的学历证明（可能是毕业证书，甚至是transcript（成绩单））及／或工作证明交予公司，再由公司转交证监会（／金管局）即可。

我们如何帮助到你?

2CExam主要销售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相关考试的产品，提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 12模拟试题，亦有售卖HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考试天书、亦设一对一私人补习服务，以及制作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免费YouTube/Bilibili/腾讯/爱奇艺教学影片。 2CExam在证券、保险、地产业有多年资历，如同学需要帮助欢迎访问www.2cexam.com或以以下方法联络：

电话: +852 2110 9644电邮: [email protected]微信: hk2cexam WhatsApp: +852 9347 2064