在香港,開展證券業務是屬於受證監會規管的活動,需要取得相應的牌照;而想要獲得牌照,則需要滿足《勝任能力指引》的要求。
除了學歷外,還要有認可行業資格,並通過本地監管架構考試。後二者都跟HKSI的香港證券及期貨從業員資格考試有關。
HKSI的香港證券及期貨從業員資格考試有很多卷(目前共15卷),那有沒可能豁免呢?
答案是,有!
那怎麼才可以豁免?又有哪些試卷可以豁免呢?
關於SFC持牌代表的豁免條件如下:
1、如果您有會計、工商管理、經濟、金融、財務或法律的大學學士或以上學位,可以豁免卷7-12;
2、如果您大學主修其他專業,但在大學學士或以上學位期間, 選修了會計、工商管理、經濟、金融、財務或法律,並且取得其中至少兩科考試合格,那麼也可以豁免卷7-12;
3、如果您大學主修其他專業,也沒有選修以上課程,但是在過去5年內有至少2年相關證券行業經驗,卷7-12也能以豁免;
4、如果您持有國際認可的金融財務專業資格:特許金融分析師(CFA)、國際註冊投資分析師(CIIA)或認可財務策劃師(CFP),必須可以豁免卷7-12;
5、如果您沒有大學以上學位,也沒有國際認可的金融財務專業資格,但在香港中學文憑考試中中文或者英文+數學合格,並且在過去5年內有至少2年相關證券行業經驗,還完成了相關的額外持續培訓(即申請人須一次性地在提交申請前6個月內完成額外5個小時與所申請的受規管活動相關的持續培訓),那麼還是可以豁免卷7-12的。
以上條件都不符?那就沒法豁免了哦!
另外,本地監管架構考試,也就是HKSI LE中的規例試卷(卷1至6),全部都是不能豁免的。
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