銀行職員從事證券業需要盛情哪一個牌照?

16 5 月, 2023

香港的銀行職員應該申請HKMA牌還是SFC牌?


根據地產從業員的發牌條件,通過相關資格考試,是獲得地產代理(個人)牌照或營業員牌照的一個必要條件。

香港證券及期貨從業員資格考試(HKSI LE)是香港金融市場中備受歡迎的考試之一,主要測試個人在證券和投資方面的專業知識和能力,以便獲得證券和投資行業的執業許可。

那麼,通過考試後的銀行職員應該申請哪一個執照呢

其實,這取決於你所代表的公司

因為有些銀行可能不會直接以銀行本身開展證券業務,而是會成立一家子公司或同系公司專門進行證券業務。

如果你只代表零售銀行本身,那麼你只需要HKMA的註冊就可以了,並不需要證監會的牌照。

但你如果同時代表一家銀行和一家持牌法團(例如銀行的子公司),那麼就需要在HKMA進行註冊,同時又要持有SFC牌照

大部分零售銀行職員只會代表銀行本身,因此只需要在HKMA註冊。但私人銀行的職員有機會同時代表一家銀行和一家持牌法團,尤其是處理負責的衍生品交易。這種情況下該職員就會同時是註冊人(有關人士/主管人員)和持牌人士(持牌代表/負責人員)。

因此,銀行職員在申請牌照前,應向公司的人力資源部或合規部諮詢自己將代表哪一家公司。

另外,香港金融管理局HKMA的註冊人號碼是由兩個英文字母和四個數位組成,稱為註冊號碼

而證監會的持牌人士編號系統前三位元是英文字母,後三位元是數位,共六位元數位,稱為中央編號

一個銀行職員可以既有證監會中央編號,又有香港金融管理局註冊編號。

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