如果想幫客人買賣期貨期權應該考什麼考試?

五月 25, 2021

在香港,個人或公司除非為指定獲豁免範圍,如希望進行十項《證券及期貨條例》界定的『受規管活動』,需要向證監會申請牌照/註冊。

 

第1類 證券交易

第2類 期貨合約交易

第3類 槓桿式外匯交易

第4類 就證券提供意見

第5類 就期貨合約提供意見

第6類 就機構融資提供意見

第7類 提供自動化交易服務

第8類 提供證券保證金融資

第9類 提供資產管理

第10類 提供信貸評級服務

 

其中例子包括收取佣金為客戶買賣衍生工具,屬於第 2 類受規管活動。而就衍生工具向客人收費提供買賣意見則屬第 5 類受規管活動。衍生工具什麼意思呢?衍生工具指一種金融產品,其價值衍生自其他產品的價格,當中包括期貨、期權、遠期合約和期貨合約。因此,收費為客人進行期貨合約交易屬於第 2 類受規管活動,需要向證監會申請牌照/註冊。而發牌/註冊的其中一個條件是獲得證券及期貨從業員資格考試 (HKSI LE) 合格的成績。

我需要考哪一個考試?

這要視乎你做什麼崗位,如果你剛剛入行沒有證券業的經驗,就要從持牌代表做起。期貨合約交易的持牌代表需要考HKSI LE Papers 1, 7, 9。以下會詳細講解各類活動對應的試卷。豁免資訊請參考豁免香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試HKSI Paper 7,8,9,11,12常見誤解

 

持牌代表需要考的試卷

HKSI LE考試有14份不同的試卷,究竟你需要考哪些考卷?其實這視乎你想從事什麼活動,換言之,視乎你想售賣或提供什麼服務或產品。例如,如果你希望代客戶買賣港股、美股、債券等證券產品,你需要考HKSI LE 卷1、7、8。又或者如果你希望在資產管理公司上班,處理基金或委托帳戶相關的產品,你則可能需要考卷1、7、12了。你可以先參考以下圖表估計你需要考什麼考卷組合,然後再參考豁免條件決定你是否需要考完整個組合的考卷。

負責人員需要考的試卷

負責人員的考卷亦與持牌代表要考的考試原理相同,是視乎你從事哪一類活動而定,亦即由你將要工作的公司希望你規管什麼金融產品/服務而定。例如你需要規管第2、5類活動,即為客戶進行衍生工具的買賣或收費提供意見,就需要考HKSI Paper 1 和3。如你在成為負責人員之前已考過HKSI LE Paper 1 並申請牌照成為持牌代表,就不需要再重考一次,只考HKSI LE Paper 3就可以了。你可以先參考以下圖表來估計你需要考什麼考卷組合,然後再參考豁免條件決定你是否需要考完整個組合的考卷。

如果需要考多於一份考卷,應先考哪一份?

考試沒有次序要求,所有資格考試的考卷沒有規定通過考試的次序,考生可按自己的需要報考不同的考卷及自行決定先後次序,即比如說卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。雖然官方沒有限制考試順序,但我們建議同學先從卷一考起,因為卷一是基礎,後面很多考卷都是卷一內容的一部分,或者是卷一某個章節的拓展。先學習和應考卷一可以對各種不同的概念有個比較宏觀、清晰的腦圖(mind map),比較容易將不同概念串連起來,再由淺入深。

 

我該如何溫習考試?

HKSI LE的合格率一直是眾多考生的一大憂慮。在此可以為大家推介一個溫習方法:

 

  1. 先修讀官方學習手冊 / 2CExam Youtube教學影片一個章節

 

證券及期貨從業員資格考試(HKSI) LE Paper 1 課程卷(一)講解 https://www.youtube.com/watch?v=Gj8tfrHGFOY&list=PLilKLKW6-ssjSl1PCuyTymFWQJwT_jmua

 

證券及期貨從業員資格考試(HKSI) LE Paper 2 課程卷(二)講解

http://goo.gl/m4A6mN

 

證券及期貨從業員資格考試(HKSI) LE Paper 6 課程卷(六)講解

http://goo.gl/Kx1fT3

 

證券及期貨從業員資格考試(HKSI) LE Paper 7 課程卷(七)講解

http://goo.gl/N3naMg

 

證券及期貨從業員資格考試(HKSI) LE Paper 8 課程卷(八)講解

http://goo.gl/H1fOvm

 

證券及期貨從業員資格考試(HKSI) LE Paper 12 課程卷(十二)講解

https://youtube.com/playlist?list=PLilKLKW6-ssgFnTWO6wOad7aoZd6T3R0G

 

  1. 完成2CExam模擬試題一個章節的練習

 

以此溫習方式需時20小時-25小時,統計有八成合格率。

其他溫習方式無從統計。

 

2CExam是一家專門培訓考生應考證券、保險和地產考試的公司。就IIQE,2CExam製作了免費的Papers 1, 2, 3的廣東話影片教學,不另收費的在各大知名影片分享網站公開發布。如果同學在應考HKSI 卷1, 2, 3 時對於學習手冊的內容的理解有困難,可以選擇觀看教學影片。如你希望購買溫習材料更佳地理解考試內容,你可以瀏覽  www.2cexam.com (實體版產品) 或 www.hksiiiqepasspaper.online (網上使用版)

 

我們如何幫助到你?

2CExam主要銷售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相關考試的產品,提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 12模擬試題,亦有售賣HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考試天書、亦設一對一私人補習服務,以及製作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免費YouTube/Bilibili/騰訊/愛奇藝教學影片。2CExam在證券、保險、地產業有多年資歷,如同學需要幫助歡迎訪問www.2cexam.com或以以下方法聯絡:

電話: +852 2110 9644電郵: [email protected]微信: hk2cexam WhatsApp: +852 9347 2064

 

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