银行职员从事证券业需要盛情哪一个牌照?

16 5 月, 2023

香港的银行职员应该申请HKMA牌还是SFC牌?


根据地产从业员的发牌条件,通过相关资格考试,是获得地产代理(个人)牌照或营业员牌照的一个必要条件。

香港证券及期货从业员资格考试(HKSI LE)是香港金融市场中备受欢迎的考试之一,主要测试个人在证券和投资方面的专业知识和能力,以便获得证券和投资行业的执业许可。

那么,通过考试后的银行职员应该申请哪一个执照呢

其实,这取决于你所代表的公司

因为有些银行可能不会直接以银行本身开展证券业务,而是会成立一家子公司或同系公司专门进行证券业务。

如果你只代表零售银行本身,那么你只需要HKMA的注册就可以了,并不需要证监会的牌照。

但你如果同时代表一家银行和一家持牌法团(例如银行的子公司),那么就需要在HKMA进行注册,同时又要持有SFC牌照

大部分零售银行职员只会代表银行本身,因此只需要在HKMA注册。但私人银行的职员有机会同时代表一家银行和一家持牌法团,尤其是处理负责的衍生品交易。这种情况下该职员就会同时是注册人(有关人士/主管人员)和持牌人士(持牌代表/负责人员)。

因此,银行职员在申请牌照前,应向公司的人力资源部或合规部咨询自己将代表哪一家公司。

另外,香港金融管理局HKMA的注册人号码是由两个英文字母和四个数字组成,称为注册号码

而证监会的持牌人士编号系统前三位是英文字母,后三位是数字,共六位数字,称为中央编号

一个银行职员可以既有证监会中央编号,又有香港金融管理局注册编号。

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