要成为证监会SFC持牌代表LR或者负责人员RO我应该考HKSI哪些考试？

香港证券及期货从业员资格考试（HKSI LE）是香港金融市场中备受欢迎的考试之一，主要测试个人在证券和投资方面的专业知识和能力，以便获得证券和投资行业的执业许可。

 HKSI LE考试目前有15份不同的试卷，分为规例试卷、应用试卷及保荐人试卷等。考生通常需要通过规例试卷+应用/保荐人试卷，才能参与SFC证监会的受规管活动。

那是不是每一卷都需要考呢？

答案是，NO！

《证券及期货条例》附表5订明了十种类别的受规管活动，要参与以下不同的受规管活动，需要通过不同的试卷组合。

请注意，受规管活动的类别与HKSI考试试卷序号并非一一对应。意思就是，如果想从事第2类受规管活动，并不意味着要考HKSI卷2。HKSI 证券及期货从业员考试除了卷 1以外，卷 2纸12分为两类，其中：卷2至卷6：是负责人员(RO)或主管人员(EO)需要考的试卷；而卷7至卷12：则是持牌代表 (LR)或有关人士（ReI）需要考的试卷。如果你没有从事证券业的经验，应先从成为持牌代表/有关人士入手。

以下是申请持牌代表对应的考试组合：

比如，如果你想成为持牌法团的持牌代表(LR)，参加证券交易，代客户买卖港股、美股、债券等证券产品等，可能需要通过卷1、 7、 8。

参与期货合约交易则是卷1、7、9；

如果你希望在资产管理公司上班，处理基金或委托帐户相关的产品，则可能需要考卷1、7、12了。

其中卷1是《基本证券及期货规例》，卷7《金融市场》，卷8《证券》，卷9是《衍生工具》，卷12 是《资产管理》。

负责人员是持牌法团(licensed corporation，LC)的高级管理人员，而主管人员是一家注册机构(registered institution，RI)的高级管理人员。

负责人员/主管人员负责监管公司里受规管活动的运作，确保其符合证监会及法例的要求。

要成为负责人员/主管人员至少需要3年证券行业的经验，其中包括至少2年管理下属的经验。

如果你想成为持牌法团的高级管理人员负责人员(RO)或者主管人员(EO)，需要通过以下考试:

比如要监管公司里证券交易的运作，确保其符合证监会及法例的要求，负责人员就要通过卷 1、2。其中卷2是《证券规例》。

除非豁免，负责人员比持牌代表通常需要多参加规例类的考试。

如果你已经拥有SFC受规管活动的牌照，再申请其它类别受规管活动的牌照，之前的考试成绩还有效吗？

答，有效。 

SFC《胜任能力的指引》指出，“如果个人现时或过去三年内曾就某本地监管架构考试相关的受规管活动担任持牌代表或负责人员，证监会或会认可其在三年之前通过的有关本地监管架构考试“。 

例如，A同学3年前通过卷1、7、8，并在过去3年内就第 1 类受规管活动——证券交易，获得证监会SFC发牌；A同学若申请增加第 2 类受规管活动—期货合约交易时， 就不用重考卷1及卷7，只需要考卷9。

那HKSI考试有没有豁免？   

有。

如果你具备相关的学位或资格认证、拥有相关的行业经验等，可以豁免HKSI考试的卷7到12 。详情请参考《如何豁免HKSI LE 证券及期货从业员资格考试？》

我们如何帮助到你? 

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