我应该考HKSI哪一卷？

我应该考HKSI哪一卷？

香港证券及期货从业员资格考试（HKSI LE）是香港金融市场中备受欢迎的考试之一，主要测试个人在证券和投资方面的专业知识和能力，以便获得证券和投资行业的执业许可。

HKSI LE考试目前有15份不同的试卷，分为规例试卷、应用试卷及保荐人试卷等。

考生通常需要通过规例试卷+应用/保荐人试卷，才能参与SFC证监会的受规管活动。

《证券及期货条例》附表5订明了十种类别的受规管活动：

要参与以上不同的受规管活动，需要通过HKSI不同的考卷组合。考卷根据持牌人士（持牌代表、负责人员）的类别，又有所不同。

因此，首先，你需要知道的是，考卷编号与受规管活动的类别并非一 一对应！所以，不能因为想从事某类活动就考同一号码的试卷。

其次，您还可以查看一下您是否可以豁免，关于豁免你可以参考《如何豁免HKSI证券及期货从业员考试》。

那么，如果想为客户买卖股票等证券，赚取佣金应该考哪份卷呢？

在证券行或银行等机构进行证券交易，收取客户的佣金为客户买入或卖出证券，包括港股、美股、日本台湾中国内地等市场的股票、债券例如通胀挂钩债券iBonds等，这类受规管活动需要第1类牌照（Type 1）持牌人士才能够进行。

如果您没有行业经验又不能豁免，想从事Type 1 活动，您需要考HKSI LE Papers 1, 7, 8，成为持牌代表LR。如果您想成为Type 1 负责人员RO，您还需要考HKSI LE Papers 2。

如果想为客户买卖期货期权合约赚取佣金应该考哪份卷？

为客户买入或卖出期货合约或期权等衍生工具，包括买卖农产品期货、金属期货、恒生指数期货、利率期货、股票期货、外汇期货、股票认购或认沽期权等，属于第2类受规管活动，需要Type 2 牌照持牌人士才可进行。

如果您没有行业经验又不能豁免，想从事Type 2 活动，您需要考HKSI LE Papers 1, 7, 9，成为持牌代表LR。如果您希望成为Type 2 负责人员RO，您还需要考HKSI LE Papers 3。

如果想为客户买卖杠杆式外汇赚取佣金应该考哪份卷？

为客户买入或卖出杠杆式外汇产品并收取佣金属于第3类受规管活动，需要Type 3 牌照持有人士才可以进行此类活动。如果想从事Type 3 受规管活动，您不需要考HKSI LE 任何Paper，而是需要参加杠杆式外汇的考试。

如希望为客户提供买卖证券（如股票）的意见，应该考哪一份卷？

为客户提供买卖证券 （如股票、债券）的意见并就此收费属第4类受规管活动，需要Type 4 牌照持有人士才可以进行。

如果您没有行业经验又不能豁免，但希望成为持牌代表LR，从事Type 4 活动，你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 8。

如你希望成为Type 4 RO，你还需要考HKSI LE Papers 2。

如希望收费为客户提供买卖期货、期权的意见，应该考哪一份卷？

为客户提供买卖期货及期权等衍生工具的意见，并就此收费属于第5类受规管活动，需要Type 5 牌照持有人士才可以进行。

如果您没有行业经验又不能豁免，但希望成为持牌代表LR，希望从事Type 5 活动，你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 9。

如你希望成为Type 5 RO，你还需要考HKSI LE Papers 3。

如希望为机构融资（筹集资金），应该考哪一份卷？

如希望进行机构融资活动，设计不同方式为企业筹集资本，你需要持有Type 6 牌照。

如果您没有行业经验又不能豁免，希望从事Type 6 活动成为持牌代表LR，你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 11。

如你希望成为Type 6 RO，你还需要考HKSI LE Papers 5。

如希望操作自动化交易（如黑池、虚拟货币），应该考哪一份卷？

从事黑池交易（Dark Pool，又称另类股票交易平台）或获证监会发牌在香港经营网上交易平台，并在平台提供符合被证监会定义为“证券”的一项或多项虚拟资产 (亦称作“加密货币”、“加密资产“、”虚拟货币“或”数码代币”)的交易服务，属于第7类受规管活动。

如果您希望从事单纯从事Type 7 活动，你不需要考任何HKSI LE Paper。

如希望提供证券保证金融资（孖展），应该考哪一份卷？

为客户提供证券保证金融资 (Marginal Financing, 俗称孖展)，除非属于其他活动完全附带 (wholly incidental) 的活动，否则你应该申请成为Type 8 活动的持牌人士。

如果您没有行业经验又不能豁免，但希望从事Type 8 活动，成为持牌代表LR，你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 8。

如你希望成为Type 8 RO，你还需要考HKSI LE Papers 2。

如希望经营资产管理业务（例如管理基金、委托账户），应该考哪一份卷？

如希望经营资产管理业务，例如管理基金的投资组合、管理委托帐户 (discretionary account)等，你应该申请成为Type 9 活动的持牌人士。

如果您没有行业经验又不能豁免，但希望从事Type 9 活动，成为持牌代表LR，你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 12。

如你希望成为Type 9 RO，你还需要考HKSI LE Papers 6。

我们如何帮助到你? 

2CExam主要销售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相关考试的产品，提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 12模拟试题，亦有售卖HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考试天书、亦设一对一私人补习服务，以及制作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免费YouTube/Bilibili/腾讯/爱奇艺教学影片。2CExam在证券、保险、地产业有多年资历，如同学需要帮助欢迎访问www.2cexam.com或以以下方法联络：

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