什么是HKSI證書？

HKSI考试成绩单有什么用？什么是HKSI证书？上SFC牌时需要HKSI成绩单还是HKSI证书？

想要在香港从事证券行业，就必须通过香港证券及期货从业员资格考试。而举办香港证券及期货从业员资格考试Licensing Exam LE的机构是香港证券及投资学会，HKSI。

参加HKSI LE考试的考生，会在考试完结后获发HKSI LE成绩通知书及表现分析报告。 

考试成绩通知书记录考生姓名、考卷名称、考试日期、是次应考分数等；表现分析报告以百分比幅度，显示该考生在各部份题目及整体的表现。

电脑试的考生通常可于考试后约 2 小时，登入HKSI电子服务网站下载及打印正式的考试成绩通知书及表现分析报告。

HKSI LE成绩通知书有什么用呢？

SFC《胜任能力的指引》指出“个人应在提交申请前的三年内取得认可行业资格及通过本地监管架构考试。“

意思是说，如果想申请SFC证监会的牌照，申请人需要在申请前3年完成HKSI LE相关考试。

也就是说，HKSI考试成绩有效期是3年。

如果需要考试卷组合，则必须保证所有考卷的有效期都在申请牌照前3年内。

如果个人已经拥有SFC受规管活动的牌照，如需再申请其它类别受规管活动的牌照，之前的考试成绩还有效吗？

答，有效。 

SFC《胜任能力的指引》指出，“如果个人现时或过去三年内曾就某本地监管架构考试相关的受规管活动担任持牌代表或负责人员，证监会或会认可其在三年之前通过的有关本地监管架构考试“。 

例如，A同学3年前通过卷1、7、8，并在过去3年内就第 1 类受规管活动—证券交易，获得证监会SFC发牌；A同学若申请增加第 2 类受规管活动—期货合约交易时， 就不用重考卷1及卷7，只需要考卷9。

若A同学过去3年内没有获得证监会SFC发牌，申请第 2 类受规管活动—期货合约交易时，则需要考卷1、7、9。

SFC如何确定牌照申请人已经通过考试，且考试成绩依然有效呢？

答，HKSI LE成绩通知书。

HKSI LE成绩通知书上的考生考试信息，是确定考生是否通过该卷成绩，且成绩是否在3年有效期内的有效证明。所以，申请人在提交SFC牌照申请资料的同时，需要同时提交HKSI LE成绩通知书。

除成绩通知书外，您是否知道HKSI还会颁发资格证书？

HKSI学会的资格证书分为两种：

—— 香港证券及投资学会从业员资格证书；

—— 香港证券及投资学会高级从业员资格证书。

例如，通过HKSI LE卷1+卷7+卷8，就可以获得HKSI从业员证券证书；

通过HKSI LE卷1+卷6+卷7+卷12，就可以获得HKSI高级从业员资产管理证书。

HKSI要求所有参加资格考试的考生，必须３年内考获指定组合的试卷，以获得学会颁发的资格证书。3年期限由考生首张考获合格的试卷之考试日期起计算。

请注意，在任何情况下，上述的３年期限将不会被延长。

符合上述要求的考生可以在通过指定组合考试后约 8 个工作天，于HKSI网站下载相应的证书。

HKSI资格证书和SFC发牌有什么关联吗?

答，HKSI资格证书跟SFC的发牌并无关联。

那HKSI资格证书有什么用呢？

《保险中介人素质保证计划》列明：持有《香港证券及投资学会从业员资格证书》或《香港证券及投资学会高级从业员资格证书》人士，可获豁免参加资格考试中的投资相连长期保险试卷

（IIQE Paper5）。

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