如何申请SFC香港证券牌照？

很多没有证券行业经验的同学都对申请牌照的程序感到彷徨，本文主要希望教导同学如何准备申请证券牌照。

首先，要申请证券从业牌照，你需要满足证监会发出的《胜任能力指引》。例如需于考取HKSI LE（证券从业员资格考试）卷1的合格成绩、如没有符合豁免条件则需要于3年内考取另外最少2份试卷的合格成绩、不能破产、具备适当的能力及技能，否则将会影响能否继续进行证券业务。

《胜任能力指引》

https://www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines-on-competence/guidelines-on-competence.pdf

无论是先找工作还是先考试其实都是可行的做法，先考试可以展示诚意，先找工作又可防止白考。不过两个步骤虽然无分先后，但缺一不可。先说考试，你成功取得相关考试的合格成绩后需要下载或保留成绩通知书，以及注意成绩的有效期。至于找工作，你需要找一家公司雇用你，才能申请牌照。因为证监会就发牌的事宜只会在公司层面上处理个人的申请，不会接受个人自行提交申请，个人牌照亦不能在没有公司（主事人）的情况下有效。因此，要取得牌照要不就找工作，要不就自行开立一间公司。

考试合格又找到工作之后，你就需要向HR或合规部门查询需要交什么文件。如希望显得细心，甚至可以提早准备一些必须的文件，例如如果希望豁免考取HKSI LE Papers 7-12，需要准备学历证明／工作证明／专业资格证明，可能连同一段解释阐述该学历如何跟经济、工商管理、法律、金融财务、会计有关，或该工作经验如何跟证券行业有关。其次，你亦需要将个人资料交给递交申请牌照表格的同事，包括过去5年就业纪录、其他董事职务及业务权益等，以申报你的个人利益，以尽量避免日后在工作上有利益冲突。

交齐文件后，申请工作就是HR或合规部同事的工作了，他们会为你提交至证监会、回答证监会提出的问题，当然过程中他们亦可能有需要你的帮忙。申请大约需时数星期至十数星期不等，视乎你的背景或证明的复杂程度以及证监会职员的工作量了。

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