SFC 证监会1号牌持有人是否可还可以做 4 号牌, 9 号牌 RO

问：目前持有香港第1类受规管活动（1号牌-证券交易）持牌代表牌照，并拥有多年经验。目前已通过香港证券及期货从业员资格考试卷六HKSI LE Paper 6。能否成为第1类受规管活动（1号牌-证券交易）和第9类受规管活动（9号牌-资产管理）负责人员RO？

答：

这个问题其实可以细分以下两个问题：

1. 能否成为第1类受规管活动（1号牌-证券交易）负责人员RO？

2. 能否成为第9类受规管活动（9号牌-资产管理）负责人员RO？

根据SFC证监会《胜任能力的指引》，要成为负责人员RO需要满足以下四方面的要求：

1.  学历/专业资格

负责人员RO和持牌代表关于学历的要求相同。如果申请人目前拥有SFC的1类牌照，那么学历至少是在香港中学文凭考试英/中以及数学取得第二集，或E级以上，符合RO的牌照申请要求。

2.  相关行业经验

若申请人在紧接申请日期前的6年内，具备3年证券业相关的行业经验就可以满足此项要求。

根据SFC证监会发出的《关于厘清与有意提供资产管理服务的现有持牌人有关的胜任能力规定的通函》，证监会在考虑负责人员申请人是否符合经验规定时，将会顾及该名人士在金融业所累积的工作经验。 

例如，某第 1类牌照持牌人现时获准进行完全附带于其所进行的交易活动的资产管理活动（例如委托账户管理），证监会在考虑该名人士就第 9类受规管活动所作出的负责人员申请时，将顾及相关的经验。

证监会在考虑有关申请时，亦会承认其他行业经验，例如研究、私募股本及自营交易等为相关经验。

请注意，所谓行业经验，并非只指向申请人在香港的牌照记录、工作经验，在其他国家或地区累积的经验也可以计算在内。

3.  管理经验

在过去3年的行业经验中，负责人员申请人还需要具备2年的管理经验。管理经验是指领导下属的经验，一般而言，管理只要超过一位下属就已经属于管理经验了。

4.  通过本地监管架构考试

就申请成为负责人员的个人而言，规定的本地监管架构考试跟每类受规管活动有关。

例如，如果想从事第9类受规管活动（资产管理），就需要通过证券及期货从业员资格考试卷六HKSI LE PAPER 6；

而想从事第1受规管活动（证券交易）或第4类受规管活动（就证券提供意见），则需要通过证券及期货从业员资格考试卷二HKSI LE PAPER 2。

本地监管架构考试通常不能豁免。

因此，如果上述RO申请人：

• 多年的持牌代表工作中有超过3年的证券行业经验+2年管理下属的经验，
• 通过证券及期货从业员资格考试卷二 / HKSI LE PAPER 2，可以申请成为第1类受规管活动（1号牌-证券交易）负责人员RO。

而是否能申请成为第9类受规管活动（9号牌-资产管理）负责人员，则取决于他是否有资产管理的相关行业经验。

意思就是，如果在从事第1类受规管活动时，他也进行了相关的资产管理活动，那么在申请第9类受规管活动的RO时，证监会可能会将相关的资产活动经验视为第9类受规管活动的经验。

这种情况下，若上述RO申请人的多年的持牌代表工作中有超过3年的资产管理行业经验+2年管理下属的经验，通过的香港证券及期货从业员资格考试卷六HKSI LE Paper 6在申请牌照时，仍然在3年有效期内，亦可申请成为第9类受规管活动（9号牌-资产管理）负责人员RO。

但如果申请人在从事第1类受规管活动时，没有进行任何资产管理相关活动，完全没有资产管理经验，那么建议还是具备相关行业经验后，再申请第9类受规管活动的RO。

相关的行业经验可以通过成为第9类受规管活动的持牌代表或者进行任何资产管理活动获得。

综上，这位申请人比较明智的做法是，应该先确认下自己的工作经验里是否包含资产管理方面3年的工作经验，再决定是否要参加HKSI LE Paper 6 的考试。

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