SFC牌照怎么申请?

考完香港证券与期货从业员资格考试，如何上牌？

很多同学都问，考完了HKSI LE该如何上牌？HKSI LE考试究竟跟获得SFC的发牌有什么关系？ 

在香港，个人从事受证监会（SFC）监管的金融业务（所谓的受规管的活动）需要具备相应的资格，也就是要取得相应的牌照；而想要获得牌照，则需要满足证监会《适当人选的指引》和《胜任能力的指引》的要求：除了财政状况、信誉、品格、可靠程度以及学历或专业资格、相关行业经验外，还需要具备认可行业资格，并通过本地监管架构考试。

那么，个人要怎么申请SFC受规管活动的牌照呢？

首先，您需要确定您所需申请的牌照类型：

您想申请的牌照对应哪一种受监管活动？您是申请持牌代表还是负责人员？您需要根据您将从事的金融业务来确定所需申请的牌照类型。

例如：证券交易对应第一类受规管活动，也就是1号牌；期货合约交易对应第二类受规管活动，也就是2号牌等。

其次，通过HKSI LE的相关资格考试。

这里请特别注意的是，考试卷号和你即将申请的牌照类别并非一一对应，不是说申请2号牌就考卷二，也不是说考卷二看就能申请到2号牌。

HKSI LE的相关资格考试主要分为两部分：

1）本地监管架构考试

本地监管架构考试主要为HKSI LE规例试卷。其中，不管是持牌代表还是负责人员都必须通过卷一，负责人员还需要通过卷二至卷六对应的试卷。比如申请证券交易类别的负责人员，除了卷一还需要考卷二；而申请期货合约交易类别的负责人员，则需要考卷一+卷三。

持牌代表不需要考卷二至卷六。

规例试卷不可豁免。

2）认可行业资格考试

在申请个人牌照前，您还需要具备认可行业资格。认可行业资格主要跟HKSI LE的应用试卷相关。

其中卷七《金融市場》是必考的。

此外，您還需要根据你想要申请的牌照类型，通过对应HKSI LE的应用试卷，如从事证券交易还要考卷八，从事期货合约交易还要考卷九。

HKSI LE的应用试卷七至十二可以有豁免，详情可以查看我们关于豁免的文章。

本地监管架构考试和认可行业资格考试叠加，就是您想要申请SFC牌照需要通过的HKSI LE考试。

比如，如果您之前并非9号牌的持牌代表，亦没有大学学位，但在香港中学文凭考试中中文或者英文+数学合格或同等学历，并且在过去6年中有3年相关行业经验、2年管理经验，想要申请9号牌RO，那您就需要通过卷一+卷六+卷12。

而我们常听的考一七八牌，其实是一个错误称呼，一七八并不是指牌照，而是一个需要考的HKSI LE的试卷组合，即试卷一+卷七+卷八，这三份试卷的组合。其中，卷一是为了通过本地监管架构考试，卷七和八是为了取得相应的认可行业资格。通常考卷一七八的主要目的，是为了申请成为第一类受规管活动——证券交易，也就是1号牌的持牌代表。

通过上面的考试后，就可以着手准备申请牌照了。

这时，您需要在一家受 SFC 监管的金融机构寻找到就业机会。获得职位后，该公司将作为您的主管机构，协助您申请个人牌照。

主管机构会协助您准备所需文件，包括个人信息表格、证明文件、资格证书等，并通过 SFC 的在线申请系统（WINGS）提交您的个人牌照申请和所需文件。

您还需要向支付 SFC 规定的个人牌照申请费用。

在申请过程中，SFC 可能会要求补充资料或解释，您需要积极配合并及时回应。

经过 SFC 的审查，若符合要求，您将获得相应的个人牌照，从而可以在香港从事受监管的金融业务。

另外，根据SFC《发牌手册》，只有持牌代表才能申请获准为负责人员。而申请成为持牌代表的人士，可以同时申请获准为负责人员。

离职了牌照怎么办？

由于个人证券牌照是挂于公司名下，假如持牌人士（包括持牌代表LR和负责人员RO）跟公司终止劳动合同，需要在180日内申请将牌照隶属关系转移至另一家法团，否则其牌照会被撤销。

不过，持牌人士在辞去其前职位后的3年内就其曾经获发牌的受规管活动重新申请牌照，可以无条件豁免相关资格考试。也就是说什么考试都不需要。

如果已经离开业界3-8年，如想豁免，则是有条件的，根据《胜任能力的指引》，需要提交每年5小时的持续培训记录，其中，本地监管知识的持续培训时数应占到50%。

如果想了解详情，可以到证监会网页查询，或者咨询我们团队。

我们如何帮助到你? 

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