HKSI LE 证券考试应考小锦囊：准备考试10大TIPS

很多人都会觉得HKSI LE 证券考试的温习范围广而大，希望我们给一些Tips，以下赠你们10点小tips提升温习效率、增强概念的理解！

提升温习效率

• 要为温习订立目标，一次过不用太多，不过要拆细温习的内容。除了可以更帮助安排时间外，亦可以增加考生的成功感，在应考时更有信心。

• 练习模拟试题对温习有绝对的裨益！平时考会考、高考或文凭试等公开考试的状元一定会操练past paper，因为有输入(吸收概念)亦不代表你懂得输出(应用概念)，正如你会很多英文字但你有时就是用不出来。多做模拟试题其实不是期望在考试中重新见到同一题，而是靠操题和捉摸答案带出的考试口味去了解真实考试时应选什么答案。多练习可以接触多些不同的题形，掌握选答案的技巧，提升考试表现。另外亦会更快掌握答题时间的分配。尤其是计数的题目，一定要自己代入不同题目计算过才知道自己究竟懂不懂运用已背诵的公式。

• 务求理解明白后才继续下去，明白原理、因果、意义等相互关系才可以融会贯通，在考试中快速运用出来。不要怕花时间将不同相似的概念以图表方式比较、对比，也不要节省了解背后前因后果的时间。因为把内容系统化后的记忆能比机械化的死背持久得多，亦更轻易能在脑海中抽选出来。

• 不要浪费太多时间在困难的题目上。很多考生因为不想浪费每一个得分的机会浪费很多时间在同一题，甚至令后面的题目不够时间而失去很多分。但在这个考试中每一题的分数都一样，所以遇到不会的问题先随意选一个答案，最后才回去慢慢想。运气好的话，你更可能在其他问题的字里行间找到提示呢。

答题技巧

• 留心有高肯定性的字眼，例如『全部』、『全部没有』、『所有』、『皆非』、『消除』、『免除』、『只有』、『唯一』、『独家』、『独一』、『只是』、『不可能』、『从不』等。世上很多情况都有例外，所以很多时候都不会『只』或者『全部』

• 运用代入法，如果同学在应考时感到混乱可以将技术性字眼代入日常生活中的例子。例如如果题目问是不是所有银行都是注册机构，你可以代入香港一些比较小型的银行，例如最近新兴的虚拟银行ZA Bank、WeLab Bank等就没有参与证券业务。

• 代入监管机构的角度。例如监管机构其实不会在乎你的公司是不是在赚钱或亏钱、不会在乎你公司收费在行内是第2便宜还是第4便宜，反而它们会注重一些文件上、法规上、利益冲突上的问题。

• 受规管活动定义中最重要的条件就是活动是收费及为第三方进行，如果没有牵涉费用，例如是妻子为丈夫建议买卖什么股票，当中没有收费则不需要持牌。又例如你是接受公司的薪水进行你的职责为公司进行自营交易，你就是代表公司进行买卖，由于没有牵涉第3方，所以不是受规管活动。

• 如因其他职业需要而进行的买卖或建议活动，则不属于受规管活动。例如律师给予整理财产的意思而建议你趁市场旺将股票放售，由于律师的职务需要，此律师可获豁免不用申请牌照，亦不被定义为受规管活动。另外，完全附带的活动亦不需要额外申请牌照，例如一个只有1号牌的经纪在为客户落盘时顺便给了一两句意见，没有任何额外收费，此时虽然提供意见属4号牌活动，但因为经纪没有就意见收受客人的利益，所以属于完全附带的活动，经纪于是没有必要就此申请一个4号牌照。

• 证监会有权调查任何人或机构。亦可介入民事法律程序。

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