如果想帮客人买卖港股、美股、债券应该考什么考试？

 

在香港，个人或公司除非为指定获豁免范围，如希望进行十项《证券及期货条例》界定的『受规管活动』，需要向证监会申请牌照／注册。

 

第1类 证券交易

第2类 期货合约交易

第3类 杠杆式外汇交易

第4类 就证券提供意见

第5类 就期货合约提供意见

第6类 就机构融资提供意见

第7类 提供自动化交易服务

第8类 提供证券保证金融资

第9类 提供资产管理

第10类 提供信贷评级服务

 

其中例子包括收取佣金为客户买卖证券，属于第1类受规管活动。而就证券向客人收费提供买卖意见则属第4类受规管活动。那么证券是什么意思呢？证券指一种表示财产权的有价凭证，当中包括港股、美股等股票、债券、认股证（窝轮）。因此，收费为客人进行港股、美股、债券交易属于第1类受规管活动，需要向证监会申请牌照／注册。而发牌／注册的其中一个条件是获得证券及期货从业员资格考试(HKSI LE)合格的成绩。

 

你需要考什么考试？

这要视乎你在公司的岗位，如果你刚刚入行没有证券业的经验，就要从持牌代表做起。证券交易的持牌代表需要考HKSI LE Papers 1, 7, 8。以下会详细讲解各类活动对应的试卷。

豁免资讯请参考豁免香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試HKSI Paper 7,8,9,11,12常見誤解。

持牌代表需要考的试卷

HKSI LE考试有14份不同的试卷，究竟你需要考哪些考试？其实这个视乎你想从事什么活动，换言之，你想售卖或提供什么服务或产品。例如，如果你希望代客户买卖港股、美股、债券等证券产品，你需要考HKSI LE卷1、7、8。又或者如果你希望在资产管理公司上班，处理基金或委托帐户相关的产品，你则可能需要考卷1、7、12了。你可以先参考以下图表估计你需要考什么考卷组合，然后再参考豁免条件决定你是否需要考完整个组合的考卷。

负责人员需要考的试卷

负责人员的考卷亦与持牌代表要考的考试原理相同，是视乎你从事哪一类活动而定，亦即由你将要工作的公司希望你规管什么金融产品／服务而定。例如你需要规管第2、5类活动，即为客户进行衍生工具的买卖或收费提供意见，就需要考HKSI Paper 1和3。如你在成为负责人员之前已考过HKSI LE Paper 1并申请牌照成为持牌代表，就不需要再重考一次，只考HKSI LE Paper 3就可以了。你可以先参考以下图表来估计你需要考什么考卷组合，然后再参考豁免条件决定你是否需要考完整个组合的考卷。

如果需要考多于一份考卷，应先考哪一份？

考试没有次序要求，所有资格考试的考卷没有规定通过考试的次序，考生可按自己的需要报考不同的考卷及自行决定先后次序，即比如说卷二、六及十六的考试可在未通过卷一的情况下直接报考。虽然官方没有限制考试顺序，但我们建议同学先从卷一考起，因为卷一是基础，后面很多考卷都是卷一内容的一部分，或者是卷一某个章节的拓展。先学习和应考卷一可以对各种不同的概念有个比较宏观、清晰的脑图(mind map)，比较容易将不同概念串连起来，再由浅入深。

 

我该如何温习考试？

HKSI LE的合格率一直是众多考生的一大忧虑。在此可以为大家推介一个温习方法：

 

1.先修读官方学习手册/ 2CExam Youtube教学影片一个章节

 

证券及期货从业员资格考试(HKSI) LE Paper 1课程卷(一)讲解 https://www.youtube .com/watch?v=Gj8tfrHGFOY&list=PLilKLKW6-ssjSl1PCuyTymFWQJwT_jmua

 

证券及期货从业员资格考试(HKSI) LE Paper 2课程卷(二)讲解

http://goo.gl/m4A6mN

 

证券及期货从业员资格考试(HKSI) LE Paper 6课程卷(六)讲解

http://goo.gl/Kx1fT3

 

证券及期货从业员资格考试(HKSI) LE Paper 7课程卷(七)讲解

http://goo.gl/N3naMg

 

证券及期货从业员资格考试( HKSI) LE Paper 8课程卷(八)讲解

http://goo.gl/H1fOvm

 

证券及期货从业员资格考试(HKSI) LE Paper 12课程卷(十二)讲解

https://youtube.com/playlist?list =PLilKLKW6-ssgFnTWO6wOad7aoZd6T3R0G

 

2.完成2CExam模拟试题一个章节的练习

 

以此温习方式需时20小时-25小时，统计有八成合格率。

其他温习方式无从统计。

 

2CExam是一家专门培训考生应考证券、保险和地产考试的公司。就IIQE，2CExam制作了免费的Papers 1, 2, 3的广东话影片教学，不另收费的在各大知名影片分享网站公开发布。如果同学在应考HKSI卷1, 2, 3时对于学习手册的内容的理解有困难，可以选择观看教学影片。如你希望购买温习材料更佳地理解考试内容，你可以浏览  www.2cexam.com (实体版产品)或 www.hksiiiqepasspaper.online (网上使用版)

 

我们如何帮助到你？

2CExam主要销售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相关考试的产品，提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 12模拟试题，亦有售卖HKSI LE Papers 1, 2, 6 , 7, 8考试天书、亦设一对一私人补习服务，以及制作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免费YouTube/Bilibili/腾讯/爱奇艺教学影片。 2CExam在证券、保险、地产业有多年资历，如同学需要帮助欢迎访问www.2cexam.com或以以下方法联络：

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