什么是HKMA牌照?

16 5 月, 2023

香港金融管理局Hong Kong Monetary Authority,HKMA,简称金管局,是香港的中央银行机构。

HKMA于1993年4月1日成立,由外汇基金管理局与银行业监理处合并而成,是独立于香港政府运作的政府部门,主要负责维持货币稳定、促进金融体系稳定和健全、巩固香港国际金融中心地位,并管理外汇基金。

HKMA关联机构包括香港按揭证券有限公司、香港印钞有限公司、香港金融研究中心、香港银行同业结算有限公司及外汇基金投资有限公司。

根据《银行业条例》,金管局负责向认可机构发给、暂停及撤销认可资格,并拥有一般酌情权,决定批准或拒绝在香港经营银行业务或接受存款业务的认可申请。

认可机构,即持牌银行、有限制牌照银行及接受存款公司。一張含有 文字 的圖片

自動產生的描述一張含有 網站 的圖片

自動產生的描述

在香港,银行的业务多元化,部分银行会参与证券交易业务。尽管HKMA是香港银行业的法定监管机构,但证监会SFC才是香港证券业的主要监管机构。

因此,若银行想要开展受证监会规管的证券业务,就需要在证监会注册。

注册程序是,由银行向金管局提交申请材料,金管局审查并递交给证监会进行注册。

开展受证监会规管活动证券业务的银行,由金管局HKMA和证监会SFC 共同监管,前线监管机构仍然是金管局。

因此,进行证券业务的银行会在证监会注册成为『注册机构』,而不是由证监会直接监管发牌的『持牌法团』。在『注册机构』进行受规管活动的员工在证监会注册后,被称为注册人,而不是持牌人士。

所以坊间所称的HKMA牌照,就是注册机构或注册人在SFC的进行了注册。

注意,只是注册,不是SFC牌照。

而关于注册机构或者注册人的投诉,亦由金管局处理。

如果您想查找一个注册人的数据,可以登录HKMA认可机构证券业务员工纪录册按姓名、注册号码、注册机构等进行搜索。

我们如何帮助到你? 

2CExam主要销售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相关考试的产品,提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 12模拟试题,亦有售卖HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考试天书、亦设一对一私人补习服务,以及制作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免费YouTube/Bilibili/腾讯/爱奇艺教学影片。2CExam在证券、保险、地产业有多年资历,如同学需要帮助欢迎访问www.2cexam.com或以以下方法联络:

电话: +852 2110 9644电邮: info@2cexam. com微信: hk2cexam WhatsApp: +852 9347 2064

如你觉得我们的文章有用,可以扫瞄或点击QR Code到访本公司社交平台留言或赞好,支持我们!

你可能有興趣的題目

国内金融大神速看!资格互认≠直通香港!证券、期货、基金,谁能免考?谁要补考?SFC发牌双重门槛大揭秘 🏆📚🇭🇰

22 8 月, 2024

嘿嘿,小伙伴们!今天我要和大家聊一聊超级热门的话题 —— 内地金融资格在香港的互认问题。但是!这里有个大坑,千…

🏢 證監會 🤝 香港證券及投資學會:香港金融界嘅黃金拍檔!

22 8 月, 2024

嘿,金融發燒友!📊💼 準備好深入了解證監會同香港證券及投資學會喺香港繁忙金融界嘅精彩合作未呀?等我哋一齊來解析…

小林的金融梦:从误解到成功的奇妙旅程 🚀

22 8 月, 2024

小林,一个刚满30岁的年轻人,怀揣着进入香港金融业的梦想来到了这座繁华的城市。他自信满满,认为只要考过HKSI…

震惊!90%人搞错HKSI、SFC证监会牌照?🤯 港漂必看金融秘籍!💼📚

22 8 月, 2024

大家好!我是在2CEXAM学习的小白,今天来跟大家聊聊香港金融业的一些常见误解。作为新人,我也曾经对这些概念一…

考过了 EAQE / SQE 香港地产代理 (营业员) 考试 可以找什么工作?

17 5 月, 2023

地产代理  于 EAQE 地产代理资格考试 (大牌考试) 取得合格后,可以向地产代理监管局申请牌照,…

做保险比较容易认识女朋友男朋友? !

17 5 月, 2023

很多人会在工作上遇到他/她们的真命天子/天女,通常是工作上有交集的同事,或者接头的合作伙伴,也有的是经常接触的…

美国开国元勋班杰明富兰克林也做过的伟大行业 ─ 保险!

17 5 月, 2023

三大意想不到的名人都有做过保险 很多赫赫有名的艺人的职业生涯中,都不乏在保险业的工作经验。以下我们来简单介绍有…

10招助你提高温习效率

17 5 月, 2023

人人都不喜欢温习,既然不能避免,倒不如找方法提升温习的效率,速战速决吧! 时间分配 提升温习效率: 饮食: 临…

成年人应如何温习考试?

17 5 月, 2023

很多人已经过了求学阶段却突然需要再参与考试,其实不用害怕。虽然人长大了记忆力和学习的悟性亦会较年幼时差,但平时…

如果想做SPONSOR保荐人应该考什么考试?

17 5 月, 2023

在香港,个人或公司除非为指定获豁免范围,如希望进行十项《证券及期货条例》界定的『受规管活动』,需要向证监会申请…