SFC 證監會1號牌持有人是否可還可以做 4 號牌, 9 號牌 RO

問：目前持有香港第1類受規管活動（1號牌-證券交易）持牌代表牌照，並擁有多年經驗。目前已通過香港證券及期貨從業員資格考試卷六HKSI LE Paper 6。能否成為第1類受規管活動（1號牌-證券交易）和第9類受規管活動（9號牌-資產管理）負責人員RO？

答：

這個問題其實可以細分以下兩個問題：

1. 能否成為第1類受規管活動（1號牌-證券交易）負責人員RO？

2. 能否成為第9類受規管活動（9號牌-資產管理）負責人員RO？

根據SFC證監會《勝任能力的指引》，要成為負責人員RO需要滿足以下四方面的要求：

1.  學歷/專業資格

負責人員RO和持牌代表關於學歷的要求相同。如果申請人目前擁有SFC的1類牌照，那麼學歷至少是在香港中學文憑考試英/中以及數學取得第二集，或E級以上，符合RO的牌照申請要求。

2.  相關行業經驗

若申請人在緊接申請日期前的6年內，具備3年證券業相關的行業經驗就可以滿足此項要求。

根據SFC證監會發出的《關於厘清與有意提供資產管理服務的現有持牌人有關的勝任能力規定的通函》，證監會在考慮負責人員申請人是否符合經驗規定時，將會顧及該名人士在金融業所累積的工作經驗。 

例如，某第 1類牌照持牌人現時獲准進行完全附帶於其所進行的交易活動的資產管理活動（例如委託帳戶管理），證監會在考慮該名人士就第 9類受規管活動所作出的負責人員申請時，將顧及相關的經驗。

證監會在考慮有關申請時，亦會承認其他行業經驗，例如研究、私募股本及自營交易等為相關經驗。

請注意，所謂行業經驗，並非只指向申請人在香港的牌照記錄、工作經驗，在其他國家或地區累積的經驗也可以計算在內。

3.  管理經驗

在過去3年的行業經驗中，負責人員申請人還需要具備2年的管理經驗。管理經驗是指領導下屬的經驗，一般而言，管理只要超過一位下屬就已經屬於管理經驗了。

4.  通過本地監管架構考試

就申請成為負責人員的個人而言，規定的本地監管架構考試跟每類受規管活動有關。

例如，如果想從事第9類受規管活動（資產管理），就需要通過證券及期貨從業員資格考試卷六HKSI LE PAPER 6；

而想從事第1受規管活動（證券交易）或第4類受規管活動（就證券提供意見），則需要通過證券及期貨從業員資格考試卷二HKSI LE PAPER 2。

本地監管架構考試通常不能豁免。

因此，如果上述RO申請人：

• 多年的持牌代表工作中有超過3年的證券行業經驗+2年管理下屬的經驗，
• 通過證券及期貨從業員資格考試卷二 / HKSI LE PAPER 2，可以申請成為第1類受規管活動（1號牌-證券交易）負責人員RO。

而是否能申請成為第9類受規管活動（9號牌-資產管理）負責人員，則取決於他是否有資產管理的相關行業經驗。

意思就是，如果在從事第1類受規管活動時，他也進行了相關的資產管理活動，那麼在申請第9類受規管活動的RO時，證監會可能會將相關的資產活動經驗視為第9類受規管活動的經驗。

這種情況下，若上述RO申請人的多年的持牌代表工作中有超過3年的資產管理行業經驗+2年管理下屬的經驗，通過的香港證券及期貨從業員資格考試卷六HKSI LE Paper 6在申請牌照時，仍然在3年有效期內，亦可申請成為第9類受規管活動（9號牌-資產管理）負責人員RO。

但如果申請人在從事第1類受規管活動時，沒有進行任何資產管理相關活動，完全沒有資產管理經驗，那麼建議還是具備相關行業經驗後，再申請第9類受規管活動的RO。

相關的行業經驗可以通過成為第9類受規管活動的持牌代表或者進行任何資產管理活動獲得。

綜上，這位申請人比較明智的做法是，應該先確認下自己的工作經驗裡是否包含資產管理方面3年的工作經驗，再決定是否要參加HKSI LE Paper 6 的考試。

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