為什麼香港從事資產管理的公司/基金經理一般需要同時持有9號和4號牌照？

在香港，儘管基金本身並不需要牌照，基金的管理人卻需要牌照。

在香港管理基金或資產，通常資產管理公司/基金經理需要獲得SFC證監會第9類受規管活動（資產管理）牌照。

在香港的資產管理活動中，資產管理公司/基金經理從所收取的管理費、表現費，需要繳納利得稅。

因此，為了避免交付利得稅，很多公司都會在海外成立基金或其他法律實體去管理資產。

例如，很多公司會在開曼群島或其他海外的避稅天堂成立資產管理公司收取客戶的管理費用，這樣就可以避免繳納大量利得稅。

同時，很多資產管理公司又希望能夠在香港進行營運，以獲取更多市場資訊以及投資機會。

這時，最佳的辦法就是在香港及開曼群島都各自成立資產管理公司。由香港的基金經理/資產管理公司委託開曼群島的基金經理/資產管理公司管理基金，香港的基金經理/資產管理公司再給海外公司基金經理/資產管理公司“提供投資建議以及介紹投資機會”，這樣既可以達到避稅的目的，又可以在香港接觸更多的投資機會。

這種情況下，由於香港的資產管理公司/基金經理是為其他基金經理提供意見以及介紹投資機會，而非直接操盤管理資產，亦接觸不到客戶的資產，因此，還需領取第4類受規管活動（就證券提供意見）牌照。

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