为什么香港从事资产管理的公司/基金经理一般需要同时持有9号和4号牌照？

在香港，尽管基金本身并不需要牌照，基金的管理人却需要牌照。

在香港管理基金或资产，通常资产管理公司/基金经理需要获得SFC证监会第9类受规管活动（资产管理）牌照。

在香港的资产管理活动中，资产管理公司/基金经理从所收取的管理费、表现费，需要缴纳利得税。

因此，为了避免交付利得税，很多公司都会在海外成立基金或其他法律实体去管理资产。

例如，很多公司会在开曼群岛或其他海外的避税天堂成立资产管理公司收取客户的管理费用，这样就可以避免缴纳大量利得税。

同时，很多资产管理公司又希望能够在香港进行营运，以获取更多市场资讯以及投资机会。

这时，最佳的办法就是在香港及开曼群岛都各自成立资产管理公司。由香港的基金经理/资产管理公司委托开曼群岛的基金经理/资产管理公司管理基金，香港的基金经理/资产管理公司再给海外公司基金经理/资产管理公司“提供投资建议以及介绍投资机会”，这样既可以达到避税的目的，又可以在香港接触更多的投资机会。

这种情况下，由于香港的资产管理公司/基金经理是为其他基金经理提供意见以及介绍投资机会，而非直接操盘管理资产，亦接触不到客户的资产，因此，还需领取第4类受规管活动（就证券提供意见）牌照。

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