申请SFC牌照的最低学历要求

8月 6, 2021

证券业有最低学历的要求吗?

证券业发牌的条件是由证券及期货事务监察委员会(证监会, SFC)订立,并编撰成《胜任能力指引》。所有希望获发牌或注册进行受规管活动的中介人都需要遵守这个守则。

 

SFC于《胜任能力指引》中列出了对中介人(个人)的学历要求。申请牌照的最低学历要求是香港中学会考或文凭试中取得中文及数学或英文及数学两科合格,或具同等或更高的学历。换言之,其他科不合格也不重要,不过看来数学合格是证监会很重视的一项要求。如果同学修读其他课程,例如毅进、高级文凭等,亦要注意资历是否已经等同或高于文凭试中文及数学或英文及数学两科合格。

 

如果同学在学历上未满足到要求,也不是完全没有办法。如果同学有国际认可的专业资格,例如特许财经分析师(CFA)、国际注册投资分析师(CIIA®)及注册财务策划师(CFP),或者5年证券相关的行业经验亦可替代。我们遇到过同学不同的疑问,例如CFA如果只考了Level 1、或者Level 3 candidate等算不算CFA?答案是不算的。因为考完所有level并且在金融业有3、4年经验才算是chartered,chartered才可以用以替代学历要求或豁免HKSI LE卷7-12。

 

另外有同学问没有牌照的话如何拥有行业经验,你可以参考豁免HKSI LE考试点为之相关行业经验?

 

关于《胜任能力指引》的详情可参考

https://www.sfc.hk/-/media/ TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines-on-competence/guidelines-on-competence.pdf

 

我们如何帮助到你?

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