我应该考哪份证券及期货从业员资格考试 HKSI LE 的试卷?

6月 28, 2021

 

如果你希望从事证券业的前线工作,你就很大机会需要应考证券及期货从业员资格考试。至于你需要考什么试卷,首先你要知道考试卷的编号跟受规管活动的编号没有关系!并不是想做第几类活动就考同一号码的试卷。然后你可以检查一下自己有没有符合某些条件可以豁免考HKSI LE的某些考卷组合。

 

豁免资讯请参考豁免香港证劵及投资学会(HKSI)资格考试HKSI Paper 7,8,9,11,12常见误解

 

如希望为客户买卖股票等证券赚取佣金应该考哪一份卷?

于证券行或银行等进行证券交易的机构收取客户的佣金为客户买入或卖出证券,包括香港市场的股票、美国市场的股票、日本台湾中国内地等市场的股票、债券例如iBonds等,这类受规管活动需要Type 1牌照持牌人才能够进行。其他工作例如有核准介绍代理人等。

如你从没行业经验,希望从事Type 1活动,你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 8。

如你希望成为Type 1 RO,你需要考HKSI LE Papers 1, 2。

如希望为客户买卖期货期权合约赚取佣金应该考哪一份卷?

为客户买入或卖出期货合约或期权等衍生工具并收取佣金,包括买卖农产品期货、金属期货、恒生指数期货、利率期货、股票期货、外汇期货、股票认购或认沽期权等,这种是第2类受规管活动,需要Type 2牌照持牌人才可进行。

如你从没行业经验,希望从事Type 2活动,你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 9。

如你希望成为Type 2 RO,你需要考HKSI LE Papers 1, 3。

 

如希望为客户买卖杠杆式外汇赚取佣金应该考哪一份卷?

为客户买入或卖出杠杆式外汇产品并收取佣金是第3类受规管活动,需要Type 3牌照持有人才可以进行此类活动。

如希望从事Type 3活动,你不需要考HKSI LE任何Paper,而是杠杆式外汇的考试。

 

如希望收费为客户提供买卖证券(如股票)的意见应该考哪一份卷?

为客户提供买卖证券(如股票、债券)的意见并就此收费属于Type 4活动,需要Type 4牌照持有人才可以进行此类活动。

如你从没行业经验,希望从事Type 4活动,你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 8。

如你希望成为Type 4 RO,你需要考HKSI LE Papers 1, 2。

 

如希望收费为客户提供买卖期货、期权的意见应该考哪一份卷?

为客户提供买卖期货及期权等衍生工具的意见并就此收费属于Type 5活动,需要Type 5牌照持有人才可以进行此类活动。

如你从没行业经验,希望从事Type 5活动,你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 9。

如你希望成为Type 5 RO,你需要考HKSI LE Papers 1, 3。

如希望为机构融资(筹集资金)应该考哪一份卷?

如希望进行机构融资活动,设计不同方式为企业筹集资本,你需要持有Type 6牌照。

如你从没行业经验,希望从事Type 6活动,你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 11。

如你希望成为Type 6 RO,你需要考HKSI LE Papers 1, 5。

 

如希望操作自动化交易(如黑池、虚拟货币)应该考哪一份卷?

如希望从事黑池交易(Dark Pool,又称另类股票交易平台)或获证监会发牌在香港经营网上交易平台,并在平台提供符合被证监会定义为『证券』的一项或多项虚拟资产(亦称作『加密货币』、『加密资产』、『虚拟货币』或『数码代币』)的交易服务,你应申请成为Type 7活动的持牌人。

如希望从事Type 7活动,单纯这活动你不需要考HKSI LE任何Paper。不过通常你都不会只有这类牌照,所以要取得其他类别的牌照,你还是需要就该类别考试的。

如希望提供证券保证金融资(孖展)应该考哪一份卷?

为客户提供证券保证金融资(Marginal Financing,俗称孖展),除非为其他活动完全附带(wholly incidental)的活动,否则你应该申请成为Type 8活动的持牌人。

如你从没行业经验,希望从事Type 8活动,你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 8。

如你希望成为Type 8 RO,你需要考HKSI LE Papers 1, 2。

如希望经营资产管理业务(例如管理基金、委托帐户)应该考哪一份卷?

如希望经营资产管理业务,例如管理基金的投资组合、管理委托帐户(discretionary account)等,你应该申请成为Type 9活动的持牌人。

如从没行业经验,希望从事Type 9活动,你需要考HKSI LE Papers 1, 7, 12。

如你希望成为Type 9 RO,你需要考HKSI LE Papers 1, 6。

 

我们如何帮助到你?

2CExam主要销售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相关考试的产品,提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 11, 12模拟试题,亦有售卖HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考试天书、亦设一对一私人补习服务,以及制作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免费YouTube/Bilibili/腾讯/爱奇艺教学影片。 2CExam在证券、保险、地产业有多年资历,如同学需要帮助欢迎访问www.2cexam.com或以以下方法联络:

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